一、選擇題

　　第1題

　　證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當具備的條件不包括(　　)。

　　A.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　B.財務顧問主辦人不少于3人

　　C.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制

　　D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。(2)具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度。(3)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制。(4)公司財務會計信息真實、準確、完整。(5)公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(6)財務顧問主辦人不少于5人。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第2題

　　證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿(　　)以上。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿半年以上。

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　　第3題

　　委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行(　　)手續(xù)，否則即為違約。

　　A.變更

　　B.交割

　　C.轉(zhuǎn)賬

　　D.托管

　　參考答案：B

　　參考解析：委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。這是委托人必須要承擔的義務。

　　第4題

　　下列不屬于基金托管人義務的是(　　)。

　　A.保管基金資產(chǎn)

　　B.保管與基金有關的重大合同及有關憑證

　　C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

　　D.執(zhí)行基金管理人的投資指令

　　參考答案：C

　　參考解析：基金托管人的義務包括：(1)保管基金資產(chǎn)。(2)保管與基金有關的重大合同及有關憑證。(3)負責基金投資于證券的清算交割.執(zhí)行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來。

　　第5題

　　(　　)是指證券經(jīng)營機構為本機構買賣上市證券以及證監(jiān)會認定的其他證券的行為。

　　A.證券自營業(yè)務

　　B.證券經(jīng)紀業(yè)務

　　C.證券承銷業(yè)務

　　D.證券發(fā)行業(yè)務

　　參考答案：A

　　參考解析：證券自營業(yè)務是指證券經(jīng)營機構為本機構買賣上市證券以及證監(jiān)會認定的其他證券的行為。

　　第6題

　　證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.1萬元以上5萬元以下

　　C.3萬元以上5萬元以下

　　D.5萬元以上10萬元以下

　　參考答案：C

　　參考解析：證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款。

　　第7題

　　對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起(　　)內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.20個工作日

　　B.30個工作日

　　C.1個月

　　D.3個月

　　參考答案：A

　　參考解析：對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起20個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　第8題

　　下列關于證券公司開展中間介紹業(yè)務的有關規(guī)定的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則

　　B.證券公司與期貨公司應當集中經(jīng)營，不需要保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

　　C.證券公司應當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理

　　D.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務

　　參考答案：B

　　參考解析：B項說法錯誤，應為“證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。

　　第9題

　　證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起(　　)個月內(nèi)將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構。

　　第10題

　　中國證監(jiān)會按照(　　)的授權和相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.全國人大

　　B.國務院

　　C.全國人大常務委員會

　　D.中國人民銀行

　　參考答案：B

　　參考解析：中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券管理監(jiān)督機構，按照國務院授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。