例題：關(guān)于基金監(jiān)管的手段，下列說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.必要的行政手段

　�、�.法律手段

　�、�.窗口指導(dǎo)

　�、�.經(jīng)濟手段

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監(jiān)督與管理。

　　例題：中國證券投資基金自律管理組織包括(　　)

　　I .中國證監(jiān)會

　　II. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　III .中國證券業(yè)協(xié)會

　　IV .證券交易所

　　A.I、II、III、IV 　　B.II、III、IV

　　C.II、IV 　　　　　 D.II、III

　　答案：C

　　解析：中國證監(jiān)會對中國基金行業(yè)實行監(jiān)督管理職能，中國證券業(yè)協(xié)會不參與基金的自律管理。

　　例題：基金中基金持有其他單只基金，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.10% B.5%

　　C.20% D.15%

　　答案：C

　　解析：基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有下列情形：

　　(1)一只基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的百分之十;

　　(2)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的百分之十;

　　(3)一只基金持有其他基金(不含貨幣市場基金)，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的百分之十，但基金中基金除外;

　　(4)基金中基金持有其他單只基金，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的百分之二十，或者投資于其他基金中基金。

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　　例題：在我國，基金的信息披露具有(　　)。

　　A.非強制性

　　B.主動性

　　C.強制性

　　D.部分強制性

　　答案：C

　　解析：在我國，基金的信息披露具有強制性，《證券投資基金法》《證券投資基金信息披露管理辦法》及一系列配套法規(guī)對基金信息披露的原則，內(nèi)容、禁止行為等各方面作出了明確、嚴(yán)格的規(guī)定。

　　例題：誤導(dǎo)性陳述是指(　　)。

　　A.信息披露義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為

　　B.致使投資者對其投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述

　　C.披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以致影響投資者作出正確的投資決策的行為

　　D.信息披露義務(wù)人在信息披露文件中，未將應(yīng)當(dāng)記載的事項完全或者部分予以記載的行為

　　答案：B

　　解析：誤導(dǎo)性陳述是指致使投資者對其投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述。

　　例題1：基金首次募集信息披露主要包括(　　)進行的信息披露。

　　A.基金份額發(fā)售前

　　B.基金合同生效前

　　C.基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間

　　D.金份額發(fā)售后至基金合同生效期間

　　答案：C

　　解析：基金募集信息披露可以分為首次募集信息披露和存續(xù)期募集信息披露。首次募集信息披露主要包括基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間進行的信息披露。存續(xù)期募集信息披露是指基金合同生效后，基金招募說明書、產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)，更新基金招募說明和基金產(chǎn)品資料概述，并登載在指定網(wǎng)站上。

　　例題2：基金信息披露分類中，不包括(　　)。

　　A.銷售信息披露

　　B.運作信息披露

　　C.臨時信息披露

　　D.募集信息披露

　　答案：A

　　解析：基金信息披露大致可分為基金募集信息披露、運作信息披露和臨時信息披露三大類。故本題選擇A選項。

　　例題：合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元人民幣且符合下列(　　)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人。

　�、�.總資產(chǎn)不低于1億元的單位

　�、�.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位

　�、�.金融資產(chǎn)不低于500萬的個人

　�、�.最近三年個人年收入不低于50萬元的個人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：本題考查合格投資者的規(guī)定。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元人民幣且符合下列標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：

　　(1)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位，Ⅱ項符合題意;

　　(2)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人，Ⅳ項符合題意。

　　例題：基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于(　　)的投資冷靜期。募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。

　　A. 12個小時

　　B. 18個小時

　　C. 24個小時

　　D. 36個小時

　　答案：C

　　解析：基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時的投資冷靜期。投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者繳納認(rèn)購基金的款項后起算。募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。