例題:基金運(yùn)作可分為( )三大部分。
Ⅰ.基金的市場(chǎng)營銷
、.基金的信息披露
、.基金的投資管理
、.基金的后臺(tái)管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
解析:基金運(yùn)作的三大部分包括基金的市場(chǎng)營銷、基金的投資管理、基金的后臺(tái)管理。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。
例題1:既是基金的當(dāng)事人,又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)的是( )。
A.基金托管人
B.基金份額持有人
C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)
D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)
答案:A
解析:基金的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。其中,基金份額持有人是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人,基金份額持有人是基金一切活動(dòng)的中心,基金管理人和基金托管人都是為基金份額持有人提供服務(wù)的主要機(jī)構(gòu),因此既是基金當(dāng)事人,又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)的是基金管理人和基金托管人。
例題2:基金銷售支付機(jī)構(gòu)是指從事基金銷售支付活動(dòng)的機(jī)構(gòu);痄N售支付機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定在中國證監(jiān)會(huì)備案并取得( )的支付業(yè)務(wù)許可證資格。
A. 商業(yè)銀行
B. 中國人民銀行
C. 原中國銀監(jiān)會(huì)
D. 原中國保監(jiān)會(huì)
答案:B
解析:基金銷售支付機(jī)構(gòu)是指從事基金銷售支付活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。銷售支付機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定在中國證監(jiān)會(huì)備案并取得中國人民銀行的支付業(yè)務(wù)許可證資格。故本題選B選項(xiàng)。
2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫 |
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