例題：以下關(guān)于成長(zhǎng)型和收入型基金的說(shuō)法正確的有(　　)

　　I.成長(zhǎng)型基金主要投資目標(biāo)是追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值

　　II.收入型基金主要目標(biāo)是獲取當(dāng)期的最大收入

　　III.平衡性基金主要分為穩(wěn)健平衡型和積極平衡型

　　IV.收入型基金一般投資于債券和優(yōu)先股，不在普通股票上給予配置

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　答案：B

　　解析：成長(zhǎng)型基金主要分為穩(wěn)健成長(zhǎng)型和積極成長(zhǎng)型，所以III說(shuō)法錯(cuò)誤，收入型基金可以分為固定收入型和股票收入型，股票收入型可以投資普通股票，所以IV說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　例題：私募基金的特點(diǎn)包括(　　)。

　�、�.不能進(jìn)行公開(kāi)發(fā)售和宣傳推廣

　�、�.投資金額較高，風(fēng)險(xiǎn)較大

　�、�.監(jiān)管機(jī)構(gòu)不限制私募基金投資者的資格和人數(shù)

　�、�.在基金運(yùn)作和信息披露方面所受的限制和約束較少

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D(6.1.2)

　　解析：私募基金是向特定合格投資者發(fā)售基金份額，募集資金而設(shè)立的基金。

　�、耥�(xiàng)正確，私募基金不能進(jìn)行公開(kāi)發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開(kāi)方式發(fā)行。

　�、蝽�(xiàng)正確，Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，私募基金的投資金額較高，風(fēng)險(xiǎn)較大，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資者的資格和人數(shù)會(huì)加以限制(并非不限制)。

　�、繇�(xiàng)正確，私募基金的投資范圍較廣，在基金運(yùn)作和信息披露方面所受的限制和約束較少。

　　例題：ETF同時(shí)包含(　　)和(　　)基金的運(yùn)作特點(diǎn)。

　　Ⅰ.封閉式基金

　�、�.主動(dòng)式基金

　　Ⅲ.股票型基金

　�、�.開(kāi)放式基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ　　　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：ETF同時(shí)包含封閉式基金和開(kāi)放式基金基金的運(yùn)作特點(diǎn)。

　　例題：上市型開(kāi)放式基金是(　　)

　　A.LOF　　　 　B.ETF

　　C.QDII　　　　D.QFII

　　答案：A

　　解析：上市開(kāi)放式基金(LOF)是一種既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金價(jià)額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回，并通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種開(kāi)放式基金。

　　例題1：避險(xiǎn)策略基金的特點(diǎn)包括(　　)。

　　Ⅰ.可以獲得一定的投資本金保證、收益保證

　�、�.內(nèi)含衍生工具與杠桿的特征

　　Ⅲ.極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：避險(xiǎn)策略基金是指通過(guò)一定的避險(xiǎn)策略投資策略進(jìn)行運(yùn)作，以保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí)，可以獲得一定的投資本金保證、收益保證的基金。避險(xiǎn)策略基金只是運(yùn)用保本投資策略以實(shí)現(xiàn)保本或收益保證，在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　例題2：特殊類(lèi)型基金包括(　　)。

　�、�.基金中的基金

　�、�.上市開(kāi)放式基金

　�、�.分級(jí)基金

　　Ⅳ.避險(xiǎn)策略基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：特殊類(lèi)型基金包括：基金中的基金、避險(xiǎn)策略基金、交易所交易的開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)、上市開(kāi)放式基金(LOF)、分級(jí)基金和傘形基金。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選D選項(xiàng)。

　　例題：世界上第一只開(kāi)放式基金是(　　)

　　A.馬薩諸塞投資信托基金

　　B.指數(shù)參與份額基金

　　C.海外及殖民地政府信托

　　D.英國(guó)投資信托

　　答案：A

　　解析：B是世界上最早的ETF基金，C是世界上最早的基金，A是世界上最早的開(kāi)放式基金

　　例題：經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)設(shè)立，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國(guó)第一只投資基金是(　　)。

　　A.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

　　B.建業(yè)基金

　　C.武漢證券投資基金

　　D.呂久基金

　　答案：A

　　解析：1992年11月，國(guó)內(nèi)第一家經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的公司型封閉式投資基金-淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金正式設(shè)立，并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市，成為我國(guó)首家在證券交易所上市交易的投資基金。

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