例題：證券交易所的主要職能包括(　　)。

　�、�.提供證券交易的場所和設(shè)施、管理和公布市場信息

　�、�.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　Ⅲ.提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)

　�、�.對證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進行監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：證券交易所的職能包括：

　　(1)提供證券交易的場所、設(shè)施和服務(wù);

　　(2)制定和修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，Ⅱ項符合題意;

　　(3)審核、安排證券上市交易，決定證券暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市和重新上市;

　　(4)提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)，Ⅲ項符合題意;

　　(5)組織和監(jiān)督證券交易;

　　(6)對會員進行監(jiān)管;

　　(7)對證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進行監(jiān)管，Ⅳ項符合題意;

　　(8)對證券服務(wù)機構(gòu)為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進行監(jiān)管;

　　(9)管理和公布市場信息，Ⅰ項符合題意;

　　(10)開展投資者教育和保護;

　　(11)法律、行政法規(guī)規(guī)定的以及中國證監(jiān)會許可、授予或者委托的其他職能。

　　例題1：根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，(　　)是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。

　　A.董事會 B.會員大會

　　C.監(jiān)事會 D.理事會

　　答案：B

　　解析：A選項不符合題意，我國的證券交易所均采用會員制組織形式。在會員制證券交易所中，組織機構(gòu)由會員大會、理事會、監(jiān)事會和其他專門委員會、總經(jīng)理及其他職能部門組成，沒有董事會。

　　B選項符合題意，會員大會是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。

　　C選項不符合題意，監(jiān)事會是證券交易所的監(jiān)督機構(gòu)。

　　D選項不符合題意，理事會是證券交易所的決策機構(gòu)。

　　例題2：選舉和罷免理事屬于我國證券交易所(　　)的職權(quán)。

　　A.理事會

　　B.會員大會

　　C.監(jiān)察委員會

　　D.專門委員會

　　答案：B

　　解析：選舉和罷免會員理事、會員監(jiān)事是證券交易所會員大會的職權(quán)。會員大會作為證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，行使下列職權(quán)：

　　(1)制定和修改證券交易所章程;

　　(2)選舉和罷免會員理事、會員監(jiān)事;

　　(3)審議和通過理事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告;

　　(4)審議和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告;

　　(5)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所章程規(guī)定的其他重大事項。

　　例題3：下列關(guān)于股東大會的說法，正確的有(　　)。

　�、�.每年定期召開一次，當有必要時，也可以召開臨時會議

　�、�.臨時會議半年召開一次

　　Ⅲ.股東大會選舉董事、監(jiān)事可以實行累積投票制

　�、�.普通股票股東必須親自參加，才能行使表決權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解析：Ⅰ項正確，股東大會每年定期召開一次，當有必要時，也可以召開臨時會議。Ⅱ項錯誤，臨時會議應(yīng)在出現(xiàn)特定情形時，兩個月內(nèi)召開。Ⅲ項正確，股東大會選舉董事、監(jiān)事可以實行累積投票制。Ⅳ項錯誤，股東可以委托代理人出席股東大會會議，代理人應(yīng)當向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。

　　例題：上海證券交易所的成立日期是(　　)。

　　A.1990年

　　B.1991年

　　C.1992年

　　D.1993年

　　答案：A

　　解析：上海證券交易所的成立日期是1990年11月，深圳證券交易所成立日期是1991年4月。

　　例題：證券業(yè)協(xié)會的宗旨是：遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟方針政策，遵守社會道德風尚，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，在國家對證券業(yè)實行(　　)的前提下，進行證券業(yè)自律管理。

　　A.特許監(jiān)督管理

　　B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

　　C.分層監(jiān)督管理

　　D.混業(yè)監(jiān)督管理

　　答案：B

　　解析：中國證券業(yè)協(xié)會的宗旨是：

　　(1)遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟方針政策，遵守社會道德風尚，堅持中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行證券業(yè)自律管理，B選項符合題意;

　　(2)發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用;

　　(3)為會員服務(wù)，維護會員的合法權(quán)益;

　　(4)維護證券業(yè)的正當競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。故本題選B選項。

　　例題：中國證券業(yè)協(xié)會履行的三大職能不包括(　　)。

　　A.自律

　　B.服務(wù)

　　C.傳導(dǎo)

　　D.監(jiān)管

　　答案：D

　　解析：中國證券業(yè)協(xié)會著力加強行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能，調(diào)動和聚集全行業(yè)的力量。故本題選擇D選項。

　　例題：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求行使其職責，職責主要有(　　)。

　　Ⅰ.負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測評和勝任能力考試

　�、�.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及從業(yè)人員進行自律管理

　�、�.負責非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律制度管理

　　Ⅳ.負責場外證券業(yè)務(wù)事前備案和自律管理

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求行使的職責：

　　(1)制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理，Ⅱ項正確。

　　(2)負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊。

　　(3)負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力考試，Ⅰ項正確。

　　(4)負責對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進行注冊和自律管理。

　　(5)負責非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理，Ⅲ項正確。

　　(6)負責場外證券業(yè)務(wù)事后備案和自律管理，Ⅳ項正確。

　　(7)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責。

　　例題：下列關(guān)于證券賬戶的開立與管理的說法，正確的有(　　)。

　�、�.證券賬戶的設(shè)立是證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能

　　Ⅱ.證券賬戶的統(tǒng)一管理是證券交易所的職能

　�、�.證券賬戶的具體業(yè)務(wù)可由具有法定條件資格的證券公司辦理

　　Ⅳ.證券公司代理證券賬戶具體業(yè)務(wù)需要與證券登記機構(gòu)簽訂代理協(xié)議

　　A.Ⅱ、Ⅲ　　　　　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：中國結(jié)算對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，具體賬戶業(yè)務(wù)可以委托開戶代理機構(gòu)辦理。開戶代理機構(gòu)，是指取得中國結(jié)算開戶代理資格，與中國結(jié)算簽訂開戶代理協(xié)議，代理中國結(jié)算辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的證券公司等機構(gòu)，以下統(tǒng)稱“證券公司等開戶代理機構(gòu)”。投資者應(yīng)當?shù)阶C券公司等開戶代理機構(gòu)辦理證券賬戶開立業(yè)務(wù)。Ⅱ錯誤，證券賬戶的統(tǒng)一管理是中國結(jié)算的職能。

　　例題：投資者申請開立證券賬戶應(yīng)當保證其提交的開戶資料(　　)

　　I.真實 　　　　　II.準確

　　III.完整 　　　　　IV.及時

　　A.I、II、III 　　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV 　　　D.I、III

　　答案：A

　　解析：投資者申請開立證券賬戶應(yīng)當保證其提交的開戶資料真實、準確、完整。