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　　1. 西方某些國(guó)家中央銀行發(fā)行股票，其股東并不享有決定中央銀行政策的權(quán)利，只能按期收取固定的紅利，其股票類似于( )。

　　A.短期債券

　　B.長(zhǎng)期債券

　　C.優(yōu)先股

　　D.中央銀行票據(jù)

　　正確答案：C

　　文字解析：【解析】本題考查政府和政府機(jī)構(gòu)的相關(guān)內(nèi)容。在一些國(guó)家(如美國(guó))，中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過(guò)發(fā)行股票募集資金，但是，中央銀行的股東并不享有決定中央銀行政策的權(quán)利，只能按期收取固定的紅利，其股票類似于優(yōu)先股。故本題選C選項(xiàng)。

　　2. 我國(guó)證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A.全國(guó)人大

　　B.地方人民政府

　　C.國(guó)務(wù)院

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　正確答案：D

　　文字解析：【解析】本題考查證券交易所的設(shè)立。我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定。設(shè)立證券交易所必須制定章程，證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故本題選D選項(xiàng)。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　3. 目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由( )開(kāi)發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。

　　A.保險(xiǎn)公司

　　B.中央銀行

　　C.商業(yè)銀行

　　D.證券交易所

　　正確答案：C

　　文字解析：【解析】本題考查結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的定義。目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開(kāi)發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。故本題選C選項(xiàng)。

　　4. 下列各項(xiàng)中，( )制度實(shí)質(zhì)是一種有限度地引進(jìn)外資、開(kāi)放證券市場(chǎng)的過(guò)渡性制度。

　　A.QFII

　　B.LOF

　　C.ETF

　　D.QDII

　　正確答案：A

　　文字解析：【解析】本題考查合格境外機(jī)構(gòu)投資者制度。A選項(xiàng)符合題意，合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)制度，是在一定規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿�，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)，其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場(chǎng)開(kāi)放模式。其實(shí)質(zhì)是一種有限度地引進(jìn)外資、開(kāi)放證券市場(chǎng)的過(guò)渡性制度。B選項(xiàng)不符合題意，上市開(kāi)放式基金(LOF)是一種既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回，并通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種開(kāi)放式基金。C選項(xiàng)不符合題意，交易所交易基金(ETF)是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式。D選項(xiàng)不符合題意，合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)制度是在貨幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開(kāi)放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度安排。故本題選A選項(xiàng)。

　　15. 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入主要來(lái)自( )。

　　A.客戶保證金利息

　　B.客戶資產(chǎn)管理費(fèi)

　　C.代理客戶買賣證券的提成

　　D.傭金收入

　　正確答案：D

　　文字解析：【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收入來(lái)源。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又被稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。所以，證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入主要來(lái)自傭金收入。故本題選D選項(xiàng)。

　　6. 股份公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的再融資方式是( )。

　　A.增發(fā)

　　B.IPO

　　C.公募

　　D.配股

　　正確答案：A

　　文字解析：【解析】本題考查增發(fā)的含義。上市公司再融資的方式有：向原股東配售股份(簡(jiǎn)稱配股)、向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份(簡(jiǎn)稱增發(fā))、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開(kāi)發(fā)行股票。A選項(xiàng)符合題意，增發(fā)是股份公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的行為。B選項(xiàng)不符合題意，首次公開(kāi)發(fā)行股票(IPO)，是指公司首次在證券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行股票募集資金并上市的行為，不屬于再融資方式。C選項(xiàng)不符合題意，公募，又稱公開(kāi)發(fā)行，是指發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾廣泛地發(fā)售證券，通過(guò)公開(kāi)營(yíng)銷等方式向沒(méi)有特定限制的對(duì)象募集資金的業(yè)務(wù)模式，不屬于再融資方式。D選項(xiàng)不符合題意，配股是上市公司向原股東配售股份的行為。故本題選A選項(xiàng)。

　　7. 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可以簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，這體現(xiàn)的是金融衍生工具的( )。

　　A.聯(lián)動(dòng)性

　　B.杠桿性

　　C.跨期性

　　D.高風(fēng)險(xiǎn)性

　　考 點(diǎn)：7.1.1金融衍生工具的概念和特征;

　　正確答案：B

　　文字解析：【解析】本題考查金融衍生工具的基本特征。金融衍生工具的特征為：跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。A選項(xiàng)不符合題意，聯(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。B選項(xiàng)符合題意，杠桿性是指金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。C選項(xiàng)不符合題意，跨期性是指金融衍生工具是交易雙方通過(guò)對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素變動(dòng)趨勢(shì)預(yù)測(cè)，約定在未來(lái)某一時(shí)間按照一定條件進(jìn)行交易或選擇是否交易的合約。D選項(xiàng)不符合題意，基礎(chǔ)工具價(jià)格的變幻莫測(cè)決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風(fēng)險(xiǎn)性的重要誘因。故本題選B選項(xiàng)。

　　8. 下列關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律性組織

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　考 點(diǎn)：3.4.4證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和宗旨;

　　正確答案：D

　　文字解析：【解析】本題考查證券業(yè)協(xié)會(huì)的內(nèi)容。A選項(xiàng)說(shuō)法正確，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。B選項(xiàng)說(shuō)法正確，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律性組織。C選項(xiàng)說(shuō)法正確，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人。D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案(并非批準(zhǔn))。D選項(xiàng)符合題意，故本題選D選項(xiàng)。

　　9. 國(guó)債期貨屬于( )。

　　A.商品期貨

　　B.股權(quán)類期貨

　　C.利率期貨

　　D.外匯期貨

　　正確答案：C

　　文字解析：【解析】本題考查利率期貨的內(nèi)容。A選項(xiàng)不符合題意，商品期貨是指標(biāo)的物為實(shí)物商品的期貨合約，主要包括農(nóng)副產(chǎn)品、金屬產(chǎn)品、能源產(chǎn)品等幾大類。B選項(xiàng)不符合題意，股權(quán)類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。C選項(xiàng)符合題意，利率期貨是以一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨，主要是各類固定收益金融工具。以國(guó)債期貨為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。D選項(xiàng)不符合題意，外匯期貨又被稱為貨幣期貨，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約，是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種，主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)。故本題選C選項(xiàng)。

　　10. 關(guān)于擬募集基金應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.有明確、合法的投資方向

　　B.基金品種符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定

　　C.運(yùn)作方式明確

　　D.對(duì)基金名稱是否表明基金的類別和投資特征不作要求

　　正確答案：D

　　文字解析：【解析】本題考查擬募集基金應(yīng)具備的條件。申請(qǐng)募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有明確、合法的投資方向，A選項(xiàng)說(shuō)法正確;(2)有明確的基金運(yùn)作方式，C選項(xiàng)說(shuō)法正確;(3)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定，B選項(xiàng)說(shuō)法正確;(4)基金合同、招募說(shuō)明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;(5)基金名稱表明基金的類別和投資特征(并非對(duì)基金名稱是否表明基金的類別和投資特征不作要求)，不存在損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益，欺詐、誤導(dǎo)投資者，或者其他侵犯他人合法權(quán)益的內(nèi)容，D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤;(6)招募說(shuō)明書真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露了投資者作出投資決策所需的重要信息，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語(yǔ)言簡(jiǎn)明、易懂、實(shí)用，符合投資者的理解能力;(7)有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度，有明確的投資者定位、識(shí)別和評(píng)估等落實(shí)投資者適當(dāng)性安排的方法，有清晰的風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容等。D選項(xiàng)符合題意，故本題選D選項(xiàng)。