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　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.證券市場上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者是()。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　C.保險公司

　　D.基金公司

　　B (P8)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者，以其自有資本、營運(yùn)資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。我國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要為證券公司。

　　2.下列指標(biāo)中反映證券市場容量的是()。

　　A.股票市值占GDP的比率

　　B.證券化率

　　C.證券市場指數(shù)

　　D.證券市場價值

　　B (P22)從20世紀(jì)70年代開始，證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面，不僅證券市場的規(guī)模更加擴(kuò)大，而且證券交易日趨活躍。其重要標(biāo)志是反映證券市場容量的重要指標(biāo)——證券化率(證券市值/GDP)的提高。

　　3.一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是()的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。

　　A.不確定

　　B.固定

　　C.隨公司盈利變化而變化

　　D.浮動

　　B (P49)優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件。優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。

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　　4.普通開放式基金份額屬于()。

　　A.上市證券

　　B.非上市證券

　　C.公司證券

　　D.私募證券

　　B (P2)非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在交易所以外的場外交易市場發(fā)行和交易。憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。

　　5.中國證監(jiān)會是()直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，依法對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一的監(jiān)管。

　　A.國務(wù)院

　　B.財政部

　　C.商務(wù)部

　　D.發(fā)展改革委員會

　　A (P19)在我國，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　6.2007年6月，中國保監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯管理局共同制定了()，進(jìn)一步規(guī)范了保險資金海外投資的相關(guān)制度，拓寬了保險資金出海的通道。

　　A.《關(guān)于保險外匯資金投資境外股票有關(guān)問題的通知》

　　B.《保險外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法》

　　C.《保險外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》

　　D.《保險資金境外投資管理暫行辦法》

　　D (P43)2007年6月，中國保監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯管理局共同制定了《保險資金境外投資管理暫行辦法》，進(jìn)一步規(guī)范了保險資金海外投資的相關(guān)制度，拓寬了保險資金出海的通道。

　　7.有價證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗?)。

　　A.具有價值

　　B.具有使用價值

　　C.代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利

　　D.具有交換價值

　　C (P1)有價證券本身沒有價值，但由于它代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。

　　8.單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的()。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　A (P15～16)單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票，單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據(jù)、金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)，單只證券投資基金，單個萬能保險產(chǎn)品或者投資連結(jié)保險產(chǎn)品，分別不得超過該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的5%;按照公允價值計(jì)算，也不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的10%。

　　9.1999年至今是我國資本市場的()。

　　A.探索起步時期

　　B.萌芽期

　　C.形成和初步發(fā)展期

　　D.進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展時期

　　D (P34)1978～1992年是新中國資本市場的萌生期;1993～1998年是我國全國性資本市場的形成和初步發(fā)展時期;1999年至今是我國資本市場的進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展期。

　　10.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在()年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　B (P374)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的相關(guān)處罰之一是，被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。