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　　1.股權分置改革后，公司原非流通股股份的出售應當遵守的規(guī)定是。自改革方案實施之日起，在(　　)個月內不得上市交易或轉讓。

　　A.11

　　B.14

　　C.12

　　D.18

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　　2.股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的(　　)以上通過。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

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　　3.集合資產管理業(yè)務的特點不包括(　　)。

　　A.集合性

　　B.分散性

　　C.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

　　D.比較嚴格的信息披露

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　　4.1997年亞洲金融危機爆發(fā)后，我國實施積極的財政政策期間，國債主要采取(　　)形式。

　　A.記賬式國債

　　B.儲蓄國債(電子式)

　　C.憑證式國債

　　D.特別國債

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　　5.發(fā)行分離交易的可轉換債券應當具備的條件不包括(　　)。

　　A.公司最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元

　　B.最近2個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

　　C.最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息

　　D.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40%

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　　6.發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起(　　)個工作日內開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內完成發(fā)行。

　　A.30

　　B.50

　　C.60

　　D.90

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　　7.可轉換債券持有人的轉股權有效期通常(　　)債券期限。

　　A.等于

　　B.大于

　　C.小于

　　D.無法比較

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　　8.上海證券交易所證券的收盤價為(　　)。

　　A.當日該證券的最后一筆成交價格

　　B.當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價

　　C.當日該證券的第一筆成交價格

　　D.當日該證券最后一筆交易前五分鐘所有交易的成交量加權平均價

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　　9.下列各項不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權力的是(　　)。

　　A.根據需要，可以對出現任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)管機構批準

　　B.對證券的上市交易申請行使審核權

　　C.上市公司出現法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權

　　D.公司債券上市交易后，公司出現法定情形時，就暫�；蚪K止其公司債券上市交易形式決定權

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　　10.投資者參與證券交易、承擔投資風險是以(　　)為前提的。

　　A.活躍市場

　　B.獲取收益

　　C.加強監(jiān)管

　　D.遵守法律

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