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　　1.下列各項(xiàng)巾.違背控股股東行為規(guī)范的是(　　)。

　　A.控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益

　　B.證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)

　　C.未經(jīng)股東會(huì)、董事會(huì)同意，不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

　　D.證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開

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　　2.完善內(nèi)部控制機(jī)制的合理性原則是指(　　)。

　　A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事巾、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

　　B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定.與證券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范同、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

　　C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離

　　D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門

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　　3.下列屬于我國(guó)反洗錢行政主管部門的是(　　)。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.財(cái)政部

　　D.中國(guó)人民檢察院

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　　4.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)具備的條件不包括(　　)。

　　A.經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年

　　B.公司治理健全

　　C.客戶資產(chǎn)安全、完整

　　D.公司財(cái)務(wù)狀況良好

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　　5.會(huì)員制的證券交易所是(　　)。

　　A.以股份有限公司形式組成、不以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體

　　B.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體

　　C.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體

　　D.以股份有限公司形式組成、以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體

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　　6.次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于(　　)年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

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　　7.下列不屬于證券公司未按期完成整改，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取的措施是(　　)。

　　A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　B.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

　　C.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

　　D.認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選

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　　8.符合條件的交易商可以申請(qǐng)(　　)交易商資格。

　　A.一級(jí)

　　B.二級(jí)

　　C.三級(jí)

　　D.四級(jí)

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　　9.證券市場(chǎng)的(　　)功能是指通過(guò)證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。

　　A.籌資一投資

　　B.資本定價(jià)

　　C.資本配置

　　D.資本獲利

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　　10.公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議應(yīng)當(dāng)由(　　)一致同意提出。

　　A.高級(jí)管理人員

　　B.董事會(huì)

　　C.全體股東

　　D.全體非流通股股東

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