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　　1.下列選項中，(　　)不是基金份額持有人必須承擔的義務。

　　A.承擔基金虧損或終止的全部責任

　　B.繳納基金認購款項及規(guī)定的費用

　　C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

　　D.遵守基金契約

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　　2.下列關于企業(yè)年金基金財產投資的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.企業(yè)年金基金財產的投資范圍僅限于銀行存款

　　B.企業(yè)年金基金財產投資銀行定期存款的額度不高于基金凈資產的95%

　　C.企業(yè)年金基金不得用于信用交易

　　D.企業(yè)年金基金財產投資股票的比例不高于基金凈資產的30%

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　　3.(　　)是期貨市場的核心。

　　A.股票交易所

　　B.證券交易所

　　C.期貨交易所

　　D.債券交易所

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　　4.(　　)是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關交易權利，并接受交易所相關交易業(yè)務管理的基本單位。

　　A.交易大廳

　　B.參與者交易業(yè)務單元

　　C.交易主機

　　D.交易單元

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　　5.為資金供應者提供投資的機會是(　　)的基本功能。

　　A.同業(yè)拆借市場

　　B.回購協(xié)議市場

　　C.證券流通市場

　　D.證券發(fā)行市場

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　　6.證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在(　　)個工作日內制定并報送整改計劃。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

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　　7.資產評估機構申請證券評估資格，應具有不少于(　　)名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于(　　)人。

　　A.105

　　B.2010

　　C.3010

　　D.3020

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　　8.關于股票的敘述，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.股票本身沒有價值

　　B.股票代表的是股東權利

　　C.發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段

　　D.股票是一種真實資本

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　　9.設立證券登記結算公司應當具備的條件之一是有自有資金不少于人民幣(　　)億元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　10.一般股票基金比專門化股票基金的風險(　　)。

　　A.大

　　B.小

　　C.一樣大

　　D.沒法比較

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