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　　1.關(guān)于證券承銷，下列論述不正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議

　　B.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　　C.證券承銷采取代銷或包銷方式

　　D.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應(yīng)當(dāng)聘請具有自營業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任銷售機(jī)構(gòu)。

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　　2、證券公司為本公司買賣證券，賺取差價并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險的行為，稱為()。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.證券自營業(yè)務(wù)

　　C.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　D.證券代理業(yè)務(wù)

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　　3.商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券核心資本充足率不低于(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.7%

　　D.3%

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　　4、下列關(guān)于金融債券的說法中，錯誤的是()。

　　A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機(jī)構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾

　　B.金融債券的資信通常高于其他金融機(jī)構(gòu)債券

　　C.金融債券違約風(fēng)險相對較小，具有較高的安全性

　　D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券

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　　5、財政部代理發(fā)行地方政府債券，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為()。

　　A.0.1億元

　　B.02億元

　　C.1億元

　　D.2億元

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　　6.客戶發(fā)出委托指令的形式不能是(　　)。

　　A.網(wǎng)上委托

　　B.當(dāng)面口頭委托

　　C.電話自動委托

　　D.傳真委托

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　　7.對買賣申報的逐筆連續(xù)撮合的競價方式是(　　)。

　　A.集合競價

　　B.協(xié)商議價

　　C.連續(xù)競價

　　D.公開競價

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　　8、下列選項(xiàng)中，不屬于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處的是(　　)。

　　A.發(fā)債主體和償債主體不同

　　B.適用的法規(guī)不同

　　C.發(fā)行目的不同

　　D.規(guī)模不同

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　　9.2018年6月5日，某年息7%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。如市場凈價報價為98元，則實(shí)際支付價格為(　　)。(按實(shí)際天數(shù)算)

　　A.101.01元

　　B.98元

　　C.99.01元

　　D.103.01元

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　　10、不屬于可交換公司債券發(fā)行的基本條件的是()

　　A.公司組織機(jī)構(gòu)健全，運(yùn)行良好，內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷

　　B.本次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公日前二十個交易日均價計算的市值的百分之七十，且應(yīng)當(dāng)用預(yù)備交換的股票為本次發(fā)行的公司債券設(shè)定質(zhì)押擔(dān)保

　　C.公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣五億元

　　D.經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級，債券信用級別良好

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