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　　一、單項選擇題

　　1.下列關于申報方式的說法中，錯誤的是( )。

　　A.由客戶本人在規(guī)定時間內(nèi)網(wǎng)上委托申報

　　B.由證券經(jīng)紀商的交易員進行審報

　　C.由證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員直接申報

　　D.由客戶直接申報

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　　2.下列關于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請從業(yè)資格的條件的說法錯誤的是( )。

　　A.申請從事證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員，在取得證券、期貨投資咨詢業(yè)務資格后即可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務

　　B.申請從事證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員應未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰

　　C.申請從事證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員需具有從事證券、期貨業(yè)務2年以上的經(jīng)歷

　　D.申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員需通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試

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　　3.基金管理人的基金宣傳推介資料，應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起( )個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會機構備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

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　　4.下列情形律師事務所可以接受當事人委托的是( )。

　　A.同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構、承銷的證券公司出具法律意見

　　B.同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見

　　C.在其他同一證券業(yè)務活動中為具有利害關系的不同當事人出具法律意見

　　D.律師父親為某公司普通員工，該律師所在律師事務所接受其父親任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務

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　　5.記賬式國債的承銷商通過交易所市場發(fā)行國債的分銷時，下面說法正確的是()。

　　A.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機構收取費用

　　B.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機構收取費用

　　C.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機構免收費用

　　D.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機構免收費用

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　　6.根據(jù)私募基金的分類，主要投資于公開交易的股份有限公司股票、債券、期貨、期權等產(chǎn)品的私募基金是( )。

　　A.私募證券基金

　　B.創(chuàng)業(yè)投資基金

　　C.私募股權基金

　　D.其他類別私募基金

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　　7.( )是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.資本證券

　　D.商業(yè)證券

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　　8.傳統(tǒng)的交易所債券市場通常只采用()的交易方式，即按照時間優(yōu)先、價格優(yōu)先的原則，由交易系統(tǒng)對投資者買賣指令進行匹配，最后達成交易。

　　A.競價撮合

　　B.場外交易

　　C.場內(nèi)交易

　　D.現(xiàn)券交易

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　　9.按照《關于復雜金融產(chǎn)品銷售的適當性要求(最終報告)》規(guī)定，金融機構在銷售金融產(chǎn)品的過程中的銷售行為不包括( )。

　　A.對投資者作出收益承諾

　　B.向顧客提供投資建議

　　C.管理個人投資組合

　　D.推薦公開發(fā)行的證券

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　　10.會員大會可以行使的職能不包括( )。

　　A.制定和修改證券交易所章程

　　B.決定高級管理人員的聘任、解聘及薪酬事項

　　C.審議和通過理事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告

　　D.選舉和罷免會員理事、會員監(jiān)事

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