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　　1.李某持有乙公司5000股優(yōu)先股，因公司2017年盈利不佳，本應發(fā)放的優(yōu)先股股息暫未發(fā)放，2018年年末，公司將當年股息連同2017年股息一同發(fā)放給李某，這說明李某持有的是( )。

　　A.強制分紅優(yōu)先股

　　B.固定股息優(yōu)先股國家

　　C.可累積優(yōu)先股

　　D.參與優(yōu)先股

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　　2.我國的封閉式基金每個交易日都進行估值，并( )披露一次基金份額凈值。

　　A.每周

　　B.每日

　　C.于下一個交易日

　　D.兩日

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　　3.除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，合格境內機構投資者經營證券投資基金、經營集合資產管理計劃允許的行為包括( )。

　　A.購買不動產

　　B.投資于銀行存款等貨幣市場工具

　　C.購買房地產抵押按揭

　　D.購買實物商品

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　　4.()是指銀行業(yè)金融機構為滿足資本監(jiān)管要求而發(fā)行的、對特定觸發(fā)事件下債券償付事宜作出約定的金融債券，包括但不限于無固定期限資本債券和二級資本債券。

　　A.商業(yè)銀行資本補充債券

　　B.商業(yè)銀行次級債券

　　C.商業(yè)銀行金融債券

　　D.商業(yè)銀行一般債券

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　　5.下列不屬于境內上市外資股的特點的是( )。

　　A.記名股票

　　B.人民幣認購買賣

　　C.人民幣標明股票面值

　　D.投資者包括外國自然人、法人和其他組織

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　　6.( )是指交易所將當日以漲跌停板價格申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價格與該合約凈持倉盈利客戶按照持倉比例自動撮合成交。

　　A.強行平倉制度

　　B.強制減倉制度

　　C.限倉制度

　　D.集中交易制度

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　　7.以下()不是債券的基本性質。

　　A.債券屬于有價證券

　　B.債券是一種虛擬資本

　　C.債券反映了債權債務關系

　　D.債券是債權的表現

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　　8.下列關于債券和股票的說法中，有誤的是()。

　　A.股票和債券一樣，到期時都需要債務人支付本息

　　B.債券通常有票面利率，意味著可獲得固定的利息

　　C.股票的股息紅利不確定，視公司經營情況而定

　　D.股票風險較大，債券風險較小

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　　9.( )負責證券發(fā)行的主承銷工作，負有對發(fā)行人進行盡職調查的義務，對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性和完整性進行核查。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.保薦機構

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　　10.按照有關規(guī)定，投資者適當性管理工作主要是以經營機構適當性義務為主線展開的，不包括以下( )。

　　A.以判斷投資者風險承受能力為目標的投資者分類義務

　　B.以判斷產品收益水平為目標的產品組合義務

　　C.以判斷產品風險等級為目標的產品分級義務

　　D.以“將適當的產品銷售給適當的投資者”為目標的銷售匹配義務

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