1.中央銀行作為“銀行的銀行”，其面向金融機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)包括( )。

　　①集中保管商業(yè)銀行的存款準(zhǔn)備金

　�、谧鳛樯虡I(yè)銀行的最后貸款人

　　③組織全國(guó)商業(yè)銀行之間的清算

　�、芄芾砀縻y行的黃金儲(chǔ)備

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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　　2.我國(guó)多層次股票市場(chǎng)體系初步形成。分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)，其中，場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)包括( )。

　　①滬深主板市場(chǎng)

　�、趧�(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　③全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　�、軈^(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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　　3.根據(jù)個(gè)人投資者對(duì)待投資中風(fēng)險(xiǎn)和收益的態(tài)度，可以將投資者分為以下( )類型。

　�、亠L(fēng)險(xiǎn)敏感型

　�、陲L(fēng)險(xiǎn)偏好型

　　③風(fēng)險(xiǎn)中立型

　�、茱L(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②④

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　　4.國(guó)家股從資金來(lái)源上主要有( )。

　�、儇�(cái)政部門的預(yù)算撥款補(bǔ)助

　　②現(xiàn)有國(guó)企改組股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

　�、鄞�表國(guó)家投資部門進(jìn)行的投資

　�、艽�表國(guó)家投資公司進(jìn)行的投資

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②④

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　　5.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括( )。

　�、俦O(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

　�、诒Ｗo(hù)投資者利益原則

　�、邸叭�公”原則

　　④依法監(jiān)管原則

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　6.在SETS系統(tǒng)交易的證券必須符合的條件是( )。

　�、僦辽贀碛�1個(gè)做市商

　�、谥辽贀碛�5個(gè)做市商

　�、圩鍪猩绦枰�提供至少1個(gè)EMS的雙邊報(bào)價(jià)

　�、茏鍪猩绦枰�提供至少5個(gè)EMS的雙邊報(bào)價(jià)

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②④

　　D.②③

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　　7.社會(huì)保險(xiǎn)基金由用人單位和個(gè)人繳費(fèi)構(gòu)成，用于各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)待遇的當(dāng)期發(fā)放，具體包括( )。

　�、倩�本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

　�、诨�本醫(yī)療保險(xiǎn)基金

　�、酃�傷保險(xiǎn)基金

　　④失業(yè)保險(xiǎn)基金

　�、萆�育保險(xiǎn)基金

　　A.①②

　　B.①②④

　　C.①②③④

　　D.①②③④⑤

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　　8.下列屬于我國(guó)企業(yè)債券和公司債券的區(qū)別的有()。

　　①發(fā)行主體不同

　�、诎l(fā)行申報(bào)程序不同

　　③發(fā)行期限不同

　�、馨l(fā)行持續(xù)時(shí)間不同

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④

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　　9.下列個(gè)人投資者符合參與上交所期權(quán)交易條件的有( )。

　�、偌自谏暾�(qǐng)開戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過(guò)融資融券交易融入的證券和資金)，合計(jì)為人民幣50萬(wàn)元;已在期貨公司開戶10個(gè)月并具有金融期貨交易經(jīng)歷

　　②乙在申請(qǐng)開戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過(guò)融資融券交易融入的證券和資金)，合計(jì)為人民幣50萬(wàn)元;指定交易在證券公司9個(gè)月，并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格，但未在期貨公司開戶

　�、郾�在申請(qǐng)開戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過(guò)融資融券交易融人的證券和資金)，合計(jì)為人民幣100萬(wàn)元;指定交易在證券公司3個(gè)月，并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格

　　④丁在申請(qǐng)開戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過(guò)融資融券交易融入的證券和資金)，合計(jì)為人民幣100萬(wàn)元;指定交易在證券公司8個(gè)月，并具備金融期貨交易經(jīng)歷，但未在期貨公司開戶

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　10.為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失，保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，法律法規(guī)對(duì)借公開信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進(jìn)行信息誤導(dǎo)，詆毀同行或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括下列( )情形。

　�、俳�止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　�、诮�止對(duì)基金的證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

　�、劢�止違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

　�、芙�止詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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