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　　1.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是(　　)。

　　A.發(fā)行主體和償債主體一致

　　B.適用的法規(guī)相似

　　C.發(fā)行要素相似

　　D.所換股份的來源一致

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　　2.我國規(guī)定封閉式基金的收益分配(　　)。

　　A.年度收益分配的比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的80%

　　B.每年不得少于兩次

　　C.每年不得少于一次

　　D.每年不得少于三次

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　　3.資產(chǎn)證券化最早起源于(　　)。

　　A.美國

　　B.英國

　　C.日本

　　D.中國

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　　4.2003年3月10日《關(guān)于國務(wù)院機構(gòu)改革方案的決定》，批準(zhǔn)國務(wù)院成立(　　)，至此，中國金融監(jiān)管“一行三會”的格局形成。

　　A.中國保監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

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　　5.證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于(　　)。

　　A.政府監(jiān)管部門

　　B.立法機構(gòu)委派的監(jiān)管部門

　　C.地方所屬的監(jiān)管機構(gòu)

　　D.自律性組織

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　　6.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在(　　)年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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　　7.(　　)是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

　　A.法人股

　　B.國家股

　　C.社會公眾股

　　D.外資股

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　　8.從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務(wù)費等方面的費用是(　　)。

　　A.基金交易費

　　B.基金銷售服務(wù)費

　　C.申購費

　　D.基金運作費

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　　9.契約型基金籌集的資金屬于(　　)。

　　A.信托財產(chǎn)

　　B.自有資金

　　C.公司資本

　　D.公司負(fù)債

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　　10.我國《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(　　)。

　　A.1年 B.5年

　　C.2年 D.3年

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