1.關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨論述正確的是( )。

　　①金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

　　②人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益

　�、弁ㄟ^金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價格有利變動而帶來的利益

　�、茉诂F(xiàn)實(shí)的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)

　　A.②③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　2.按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計(jì)師事務(wù)所申請條件的通知》的規(guī)定，( )和( )對注冊會計(jì)師、會計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行許可證管理。

　�、僦袊�銀保監(jiān)會

　�、谥袊�證監(jiān)會

　　③財政部

　�、苤袊�總會計(jì)師協(xié)會

　　A.①②

　　B.①③

　　C.①④

　　D.②③

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　　3.證券公司從事 IB 業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列( )信息。

　�、偈芡袕氖碌慕榻B業(yè)務(wù)范圍

　�、趶氖陆榻B業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　�、燮谪浌�司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　�、芸蛻糸_戶的交易流程、出入金流程

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　4.常見的選擇性貨幣政策工具主要包括( )。

　　①消費(fèi)者信用控制

　�、谧C券市場信用控制

　�、鄄粍赢a(chǎn)信用控制

　�、茴A(yù)繳進(jìn)口保證金

　　A.①③

　　B.③④

　　C.②③

　　D.①②③④

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　　5.信用違約互換 CDS 的交易風(fēng)險來自( )這幾個方面。

　�、倬哂休^高的杠桿性

　�、谔囟ㄐ庞霉ぞ呖赡芡瑫r在多起交易中被當(dāng)作 CDS 的參考，有可能扱大地放大風(fēng)險敞口總額

　�、畚�機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑

　�、芡缎袕臉I(yè)人員道德風(fēng)險

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.②③④

　　D.①③④

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　　6.下列屬于申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件( )。

　�、倬哂凶C券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于 20 人，其中包括具有 3 年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評級從業(yè)人員不少于 10 人，具有中國注冊會計(jì)師資格的評級從業(yè)人員不少于3 人

　　②具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度

　�、圩罱� 5 年未受到刑事處罰，最近 3 年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形

　�、茏罱� 3 年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　7.股票分析方法中，進(jìn)行技術(shù)分析的假設(shè)包括( )。

　�、偈袌龅男袨榘�含一切信息

　�、趦r格沿趨勢移動

　�、酃善钡膬r值決定價格

　�、軞v史會重復(fù)

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

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　　8.在分析影響股票價格的公司經(jīng)營狀況因素時，可以從( )等方面進(jìn)行分析。

　　①公司治理水平與管理層質(zhì)量

　　②產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)

　�、圬攧�(wù)狀況

　�、茇泿耪�策

　　A.①③

　　B.②④

　　C.①④

　　D.②③

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　　9.下列屬于用來轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險的金融衍生工具的有( )。

　　①利率互換

　�、谛庞寐�(lián)結(jié)票據(jù)

　　③信用互換

　�、鼙ＷC金互換

　　A.①④

　　B.②③

　　C.②④

　　D.②③④

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　　10.公司的各種財務(wù)指標(biāo)之間存在一定的鉤稽關(guān)系，根據(jù)杜邦公式，凈資產(chǎn)收益率通�？梢苑纸鉃�( )的乘積。

　　①資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

　�、诟軛U比率

　�、勖抗墒找�

　�、茕N售利潤率

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

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