1.重要法律法規(guī)的變動(dòng)，對金融市場的影響，屬于( )。

　　①宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　�、谙到y(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　�、哿鲃�(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　④信用風(fēng)險(xiǎn)

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.②③④

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　　2.下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中，正確的有( )。

　�、儆袃r(jià)證券一般標(biāo)有票面金額

　�、谟袃r(jià)證券是一種虛擬資本

　�、塾袃r(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒�代表的真�?shí)資本的賬面價(jià)格

　　④有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒�代表的真�?shí)資本的重置價(jià)格

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

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　　3.香港債務(wù)工具的發(fā)債主體包括( )。

　�、傧愀弁鈪R基金

　�、谙愀壅�府持有公司

　�、鬯綘I企業(yè)

　�、苁跈�(quán)機(jī)構(gòu)

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　4.以下關(guān)于 LOF 申購、贖回和場內(nèi)交易的說法，正確的有( )。

　�、貺OF 的凈值報(bào)價(jià)頻率要比 ETF 低，通常 1 天只提供 1 次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)

　�、贚OF 的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行也可以在交易所進(jìn)行

　�、跮OF 是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指數(shù)型基金，也可以是主動(dòng)管理型基金

　�、躄OF 的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價(jià)

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

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　　5.債券與股票的不同之處包括( )。

　　①權(quán)利不同

　�、谀康牟煌�

　　③期限不同

　�、苁找娌煌�

　　A.①②③④

　　B.③④

　　C.①②④

　　D.①②③

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　　6.下列關(guān)于貨幣政策的目標(biāo)說法正確的是( )。

　�、儇泿耪�策作為總需求管理工具，在維護(hù)金融穩(wěn)定方面具有一定局限性

　�、谪泿胖薪槟繕�(biāo)選取的標(biāo)準(zhǔn)不同于操作目標(biāo)

　�、圬泿耪�策中介目標(biāo)在是選取利率還是貨幣供應(yīng)量上存在爭議

　�、懿僮髂繕�(biāo)的選擇在很大程度上取決于中介目標(biāo)的選擇

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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　　7.公司型基金與契約型基金的區(qū)別有( )。

　�、儋Y金的性質(zhì)不同

　　②投資者的地位不同

　�、刍�金運(yùn)營的依據(jù)不同

　　④對投資額的限制不同

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①④

　　D.②③

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　　8.多層次資本市場的意義包括( )。

　　①有利于調(diào)動(dòng)民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲(chǔ)蓄為投資

　　②有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　�、塾欣�于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

　�、苡欣�于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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　　9.國家股從資金來源上看，主要有( )。

　�、佻F(xiàn)有國有企業(yè)改制時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

　　②現(xiàn)有國有企業(yè)改制時(shí)所擁有的總資產(chǎn)

　�、壅�府部門向新建股份公司的投資

　�、芙�(jīng)授權(quán)代表國家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①③④

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　　10.證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)辦理客戶征信，了解客戶的( )，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　�、偕矸�

　�、谪�(cái)產(chǎn)與收入狀況

　　③證券投資經(jīng)驗(yàn)

　�、茱L(fēng)險(xiǎn)偏好

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①②③④

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