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　　1 在證券委托指令中，委托人不必要提供的信息是( )

　　A.資金賬號

　　B.銀行賬號

　　C.證券賬號

　　D.身份證號

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　　2 通常，在金融期權交易中，( )需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金

　　A.期權出售者

　　B.期權買賣雙方均

　　C.期權買賣雙方均不

　　D.期權購入者

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　　3 證券公司應當在每個會計年度結束之日起( )個月內報送柜臺市場業(yè)務年度報告。

　　A.3

　　B.2

　　C.4

　　D.1

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　　4 VaR 就是使用合理的金融理論和理數(shù)統(tǒng)計理論，( )進行全面的度量。

　　A.定性地對給定資產所面臨的政策風險

　　B.定量地對給定資產所面臨的市場風險

　　C.定性地對給定資產所面臨的市場風險

　　D.定量地對給定資產所面臨的政策風險

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　　5 投資者發(fā)出委托指令的形式不包括( )

　　A.電話委托

　　B.傳真委托

　　C.柜臺委托

　　D.全權委托

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　　6 根據(jù)國務院決定設立的證券金融公司的組織形式為( )

　　A.一般合伙企業(yè)

　　B.有限合伙企業(yè)

　　C.股份有限公司

　　D.有限責任公司

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　　7 基金管理人應當在基金份額發(fā)售的( )日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

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　　8 按照《關于復雜金融產品銷售的適當性要求(最終報告)》規(guī)定，金融機構在銷售金融產品的過程中的銷售行為不包括( )。

　　A.對投資者做出收益承諾

　　B.向顧客提供投資建議

　　C.管理個人投資組合

　　D.推薦公開發(fā)行的證券

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　　9 根據(jù)不同的壓力情景，證券公司壓力測試可采用( )

　　A.敏感性分析和情景分析

　　B.敏感性分析和歷史情景分析

　　C.感知分析和敏感性分析

　　D.情景分析和感知分析

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　　10 私募基金子公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管、合作方需求等需要下設基金管理機構等特殊目的機構的，應當持有該機構( )以上的股權或出資，且擁有管理控制權。

　　A. 70%

　　B. 50%

　　C. 35%

　　D. 25%

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