1.中國銀行間市場交易商協(xié)會(以下簡稱交易商協(xié)會)負責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會設(shè)注冊委員會，注冊委員會通過注冊會議行使職責(zé)。下面關(guān)于注冊委員會說法正確的是( )。

　　I. 注冊會議原則上每周召開一次

　　II. 注冊會議原則上每3天召開一次

　　III.注冊會議由5名注冊委員會委員參加

　　IV. 注冊會議由3名注冊菱員會委員參加

　　A.I、IV

　　B.I、III

　　C.II、III

　　D.II、IV

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　　2、以下關(guān)于ETF和LOF的套利機制的說法中，正確的有( )。

　　I. ETF可以實時套利

　　II. LOF無法實時套利

　　III.LOF的套利風(fēng)險高于ETF的套利風(fēng)險

　　IV. LOF套利比ETF套利方便

　　A.II、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　3、2017年，我國債券市場運行待點包括( )。

　　I. 債券市場產(chǎn)品創(chuàng)新豐富

　　II. 債券市場基礎(chǔ)設(shè)施與制度建設(shè)穩(wěn)步推進

　　III.受中美貿(mào)易戰(zhàn)影響，債券市場開發(fā)減緩

　　IV. 信用風(fēng)險事件有所減少

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III 、IV

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　　4、關(guān)于證券交易所說法正確的是( )。

　　I. 實行公開、公平、公正的三公原則

　　II. 交易價格由證券交易所規(guī)定規(guī)定

　　III.實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先競價成交原則

　　IV. 證券交易所是經(jīng)國家批準(zhǔn)，有組織的、專門集中進行有價證券交易的有形場所

　　A.I、II、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III 、IV

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　　5、下列屬于資產(chǎn)證券化參與者的有( )。

　　I. 發(fā)起人

　　II. 承銷商

　　III.受托人

　　IV. 投資者

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III 、IV

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　　6、下列關(guān)于滬港通概念的說法，正確的有( )。

　　I. 全稱為滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制

　　II. 可以買賣所有對方交易所上市股票

　　III.包括滬股通和港股通兩部分

　　IV. 通過上海證券交易所或聯(lián)交所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司買賣

　　A.II、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、III

　　D.I、II、III 、IV

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　　7、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板(中小企業(yè)板)上市的上市公司組織機構(gòu)健全、運行良好，符合下列( )規(guī)定。

　　I. 公司內(nèi)部控制制度健全

　　II. 現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格

　　III.最近12個月內(nèi)未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　IV. 最近12個月內(nèi)末受到證券交易所的公開遺責(zé)

　　A.I、II

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II 、IV

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　　8、開放式基金的特點有( )。

　　I. 沒有固定期限

　　II. 沒有發(fā)行規(guī)模限制

　　III.基金份額資產(chǎn)凈值每周公布一次

　　IV. 全部資金可用于長期投資

　　A.II、II、IV

　　B.I、II

　　C.I、IV

　　D.III 、IV

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　　9、人民共和國金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(JR/T0030.2-2006)《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范》對信用評級程序做出如下規(guī)定( )。

　　I.評級準(zhǔn)備，實地調(diào)查

　　II.初評階段，評定等級

　　III.結(jié)果反饋與復(fù)評，結(jié)果發(fā)布

　　IV. 文件存檔，最蹤評級

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III 、IV

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　　10、全國性社會保障基金，是由( )構(gòu)成，是國家社會保障儲備基金。

　　I.中央財政預(yù)算撥款

　　II.國有資本劃轉(zhuǎn)

　　III.基金投資收益

　　IV.以國務(wù)院批準(zhǔn)的其他方式籌集的資金

　　A.I、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III 、IV

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