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　　1.下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律性組織

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的非營利性社會(huì)團(tuán)體法人

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

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　　2.下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.股票是有價(jià)證券、要式證券

　　B.股票是證權(quán)證券、資本證券

　　C.股票是綜合權(quán)利證券

　　D.股票是債權(quán)證券、物權(quán)證券

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　　3.下列不屬于上市公司配股的比例要求的是( )。

　　A.10:2

　　B.10:1.8

　　C.10:10

　　D.10:3

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　　4.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是( )。

　　A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同

　　B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

　　C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立表明已形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

　　D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

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　　5.為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺指的是( )。

　　A.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

　　B.機(jī)構(gòu)間公募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

　　C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.區(qū)域間股權(quán)交易市場

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　　6.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請證券資格，要求注冊會(huì)計(jì)師應(yīng)不少于( )人。

　　A.30

　　B.35

　　C.55

　　D.200

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　　7.根據(jù)《人民共和國公司法》和《人民共和國證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的( )。

　　A.資本公積

　　B.凈資產(chǎn)

　　C.應(yīng)付款項(xiàng)

　　D.留存收益

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　　8.根據(jù)中國國家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險(xiǎn)管理一術(shù)語》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的定義，影響是指偏離預(yù)期( )。

　　A.正面的和負(fù)面的都不可以

　　B.可以是正面的，也可以是負(fù)面的

　　C.可以是正面的，不可以是負(fù)面的

　　D.可以是負(fù)面的，不可以是正面的

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　　9.下列不屬于基金后臺管理服務(wù)的是( )。

　　A.基金的信息披露

　　B.基金的投資管理

　　C.基金資產(chǎn)的估值與會(huì)計(jì)核算

　　D.基金份額的登記

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　　10.根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。

　　A.100%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.20%

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