1.金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為( )。

　�、�.貨幣互換

　�、�.利率互換

　�、�.股權(quán)互換

　　Ⅳ.信用違約互換

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.股票退市制度存在的意義包括( )。

　�、�.引導(dǎo)理性投資

　�、�.保護(hù)投資者權(quán)益

　�、�.鞏固上市公司地位

　　Ⅳ.降低市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)成本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.關(guān)于記名股票的特點(diǎn)，下列說(shuō)法正確的是( )。

　�、�.對(duì)于記名股票來(lái)說(shuō)，只有記名股東或其正式委托授權(quán)的代理人，才能行使股東權(quán)利

　　Ⅱ.繳納股款是股東基于認(rèn)購(gòu)股票而承擔(dān)的義務(wù)，一般來(lái)說(shuō)，股東應(yīng)在認(rèn)購(gòu)后分次繳足股款

　�、�.記名股票不得私自轉(zhuǎn)讓?zhuān)�其轉(zhuǎn)讓必須依據(jù)法律和公司章程規(guī)定的程序進(jìn)行，而且要服從規(guī)定的轉(zhuǎn)讓條件

　�、�.記名股票與記名股東的關(guān)系是特定的，因此，萬(wàn)一股票遺失，記名股東的資格和權(quán)利并不消失

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.符合封閉式基金和開(kāi)放式基金特點(diǎn)的有( )。

　�、�.封閉式基金可以在證券交易所交易

　�、�.封閉式基金按基金份額凈值交易

　�、�.開(kāi)放式基金的基金份額不固定

　　Ⅳ.開(kāi)放式基金的資金全部用于長(zhǎng)期投資

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　5.以下屬于我國(guó)金融債券的有( )。

　　Ⅰ.政策性金融債券

　�、�.財(cái)務(wù)公司債券

　　Ⅲ.保險(xiǎn)公司次級(jí)債券

　�、�.證券公司短期融資券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件包括( )。

　�、�.股份有限公司凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬(wàn)元

　�、�.有限責(zé)任公司和其他類(lèi)型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民6000萬(wàn)元

　�、�.累計(jì)債券余額不超過(guò)發(fā)行人凈資產(chǎn)的50%

　�、�.最近3年平均可分配利潤(rùn)(凈利潤(rùn))足以支付債券1年的利息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　7.資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多，主要包括( )等。

　�、�.發(fā)起人

　　Ⅱ.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)

　�、�.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

　�、�.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.下列關(guān)于普通股股東表決權(quán)的論述，正確的是( )。

　�、�.普通股股東對(duì)公司重大決策的參與權(quán)是平等的

　　Ⅱ.普通股股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

　�、�.對(duì)于普通股股東來(lái)說(shuō)，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買(mǎi)的股票份數(shù)而定

　�、�.普通股股東委托的代理人，可以行使股東的一切權(quán)利

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　9.證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，說(shuō)法正確的是( )。

　�、�.具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　�、�.配備必要的業(yè)務(wù)人員

　　Ⅲ.證券公司申請(qǐng)IB資格，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度

　�、�.證券公司申請(qǐng)IB資格，需全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　10.基本分析法的主要內(nèi)容包括( )。

　　Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

　�、�.投資分析

　�、�.行業(yè)和區(qū)域分析

　�、�.公司分析

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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