1.中國證監(jiān)會的核心職責(zé)有( )。

　�、�.維護(hù)市場公開、公平、公正

　�、�.維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益

　　Ⅲ.促進(jìn)資本市場健康發(fā)展

　�、�.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康平穩(wěn)增長

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　2.根據(jù)《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于( )投資或者活動。

　�、�.承銷證券

　　Ⅱ.向他人貸款或者提供擔(dān)保

　�、�.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　Ⅳ.買賣其他基金份額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.下列關(guān)于附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的說法，正確的有( )

　�、�.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券

　�、�.這種債券的購買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)

　�、�.按照附新股認(rèn)購權(quán)和債券本身能否分開來劃分，可以分為可分離型和非分離型

　�、�.按照行使認(rèn)股權(quán)的方式，可以分為現(xiàn)金匯入型和抵繳型

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.企業(yè)的組織形式有( )。

　�、�.合資制

　�、�.獨(dú)資制

　　Ⅲ.合伙制

　�、�.公司制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　5.在利率互換交易中，當(dāng)利率看漲時，投資者可( )。

　　Ⅰ.將浮動利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

　�、�.將固定利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動利率金融工具

　　Ⅲ.將固定利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動利率金融工具

　�、�.將浮動利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　6.下列關(guān)于間接融資的說法，正確的有( )。

　�、�.間接融資中資金需求者與資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接信貸關(guān)系，兩者只與金融機(jī)構(gòu)發(fā)生債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　�、�.間接融資中的所有中介并不是對某一資金供應(yīng)者與某一資金需求者之間一對一的對應(yīng)性中介，而是一方面面對資金供應(yīng)者群體，另一方面面對資金需求者群體的綜合性中介

　�、�.相對于直接融資而言，間接融資的信譽(yù)程度高，風(fēng)險也相對較小

　�、�.通過金融中介的融資均屬于借貸融資，到期必須歸還并支付利息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　7.下列關(guān)于可贖回優(yōu)先股的說法，錯誤的有( )。

　�、�.可按特定的贖回價格由發(fā)行公司收回

　�、�.有效期限是與股份公司的存續(xù)期并存的

　�、�.從某種意義上說是永久的

　�、�.股份公司一旦贖回自己的股票，可以在短期內(nèi)予以留存

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　8.風(fēng)險轉(zhuǎn)移可以分為( )。

　�、�.保險轉(zhuǎn)移

　　Ⅱ.非保險轉(zhuǎn)移

　�、�.承保人轉(zhuǎn)移

　�、�.擔(dān)保轉(zhuǎn)移

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.商業(yè)銀行的借款負(fù)債的渠道主要包括( )。

　�、�.向中央銀行借款

　�、�.同業(yè)借款

　�、�.存款負(fù)債

　�、�.回購協(xié)議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.關(guān)于股票收益性描述正確的是( )。

　�、�.股票的收益只來源于股份公司

　　Ⅱ.其實(shí)現(xiàn)形式可以是從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利

　�、�.其實(shí)現(xiàn)形式可以是資本利得

　　Ⅳ.收益性是股票最基本的特征

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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