1.地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源不同，通常可以分為( )。

　�、�.一般債券

　�、�.特殊債券

　�、�.專項(xiàng)債券

　�、�.金融債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　2.債券信用評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容有( )。

　�、�.企業(yè)素質(zhì)、經(jīng)營(yíng)能力、獲利能力

　�、�.發(fā)展前景、履約情況、募集資金投向

　�、�.償債能力、履約情況、發(fā)展前景

　�、�.公司治理、償債意愿、市場(chǎng)估值

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　3.嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照( )的變動(dòng)而發(fā)生調(diào)整。

　�、�.時(shí)間周期長(zhǎng)短

　�、�.匯率

　　Ⅲ.金融工具價(jià)格

　�、�.信用等級(jí)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　4.關(guān)于信用違約互換(簡(jiǎn)稱CDS)，下列說(shuō)法中正確的有( )。

　�、�.信用違約互換交易具有較高的杠桿性

　　Ⅱ.最基本的信用違約互換，涉及兩個(gè)或者兩個(gè)以上的當(dāng)事人

　　Ⅲ.信用違約互換，雙方約定以某一信用工具做參考

　�、�.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方需向購(gòu)買方支付賠償

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　5.下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的有( )。

　�、�.投資者在銀行間債券市場(chǎng)可進(jìn)行債券買賣和回購(gòu)

　　Ⅱ.政策性金融債券目前不在銀行間市場(chǎng)進(jìn)行交易

　�、�.銀行間債券市場(chǎng)已經(jīng)成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分

　�、�.銀行間債券市場(chǎng)規(guī)�？焖贁U(kuò)大，直接融資比例不斷上升

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　21/52

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.自《證券投資基金法》實(shí)施以來(lái)，我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展變化有( )。

　　Ⅰ.基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善

　�、�.基金公司業(yè)務(wù)開(kāi)始走向多元化，出現(xiàn)了一批規(guī)模較大的基金管理公司

　�、�.基金業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷和服務(wù)創(chuàng)新有所減少

　�、�.基金投資者隊(duì)伍迅速壯大

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.根據(jù)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由( )和( )的證券公司組成。

　�、�.主承銷

　　Ⅱ.第一承銷

　�、�.參與承銷

　�、�.代理承銷

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　8.在我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系構(gòu)建中，屬于場(chǎng)外市場(chǎng)的有( )

　�、�.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　Ⅱ.券商柜臺(tái)市場(chǎng)

　�、�.主板市場(chǎng)

　�、�.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　9.下列屬于股票相對(duì)估值法的有( )。

　�、�.市盈率倍數(shù)法

　　Ⅱ.市凈率倍數(shù)法

　�、�.現(xiàn)金流貼現(xiàn)法

　　Ⅳ.市銷率倍數(shù)法

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則有( )。

　　Ⅰ.依法監(jiān)管原則

　�、�.保護(hù)投資者利益原則

　�、�.“三公”原則

　　Ⅳ.監(jiān)督與自律相結(jié)合原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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