1.中國證券業(yè)協(xié)會履行的職能可以概括為( )。

　�、�.自律

　�、�.服務

　�、�.傳導

　�、�.監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　2.我國境外上市外資股主要由( )構成。

　　Ⅰ.S股

　　Ⅱ.H股

　�、�.N股

　　Ⅳ.B股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.下列有關證券市場發(fā)展歷史的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.美國證券市場是從買賣政府債券開始的

　�、�.15世紀意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣

　�、�.1790年成立了美國第一個證券交易所--費城證券交易所

　　Ⅳ.世界上最早的證券交易所是倫敦證券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.量化分析法廣泛應用于解決( )等投資相關問題。

　�、�.證券估值

　�、�.組合構造與優(yōu)化

　　Ⅲ.策略制定

　�、�.風險計量和風險管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　5.屬于公司債券的有( )。

　　Ⅰ.可交換債券

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　18/52

　�、�.保證公司債券

　�、�.證券公司短期融資券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　6.影響上市公司未來收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括( )。

　�、�.經(jīng)濟形勢的變化

　�、�.宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整

　　Ⅲ.清算方式的變化

　�、�.公司產(chǎn)品供求關系的變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　7.關于記賬式國債，下列說法正確的有( )。

　�、�.記賬式國債是一種無紙化國債

　�、�.記賬式國債主要通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、信托投資公司等機構，以及通過證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國債承購包銷團資格的證券公司、保險公司和信托投資公司及其他投資者發(fā)行

　�、�.對于交易所市場發(fā)行國債的分銷，承銷商可以選擇場內(nèi)掛牌分銷或場外分銷兩種方法。

　�、�.國債承銷團成員間不得分銷

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　8.影響股票投資價值的外部因素有( )。

　�、�.宏觀經(jīng)濟因素

　�、�.行業(yè)因素

　�、�.增資

　　Ⅳ.市場因素

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　9.除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII基金不得從事的行為有( )。

　　Ⅰ.購買不動產(chǎn)

　　Ⅱ.購買房地產(chǎn)抵押按揭

　　Ⅲ.購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證

　�、�.購買實物商品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.私募基金的特點包括( )。

　�、�.不能進行公開發(fā)售和宣傳推廣

　　Ⅱ.投資金額較高，風險較大

　　Ⅲ.監(jiān)管機構不限制私募基金投資者的資格和人數(shù)

　�、�.在基金運作和信息披露方面所受的限制和約束較少

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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