1.下列各項關(guān)于直接融資的說法，錯誤的有( )。

　�、�.直接融資的活動分散于各種場合

　　Ⅱ.在法律允許的范圍內(nèi)，直接融資主體可以自己決定融資的對象和數(shù)量

　�、�.相對間接融資而言，直接融資的信譽程度高，風險相對較小

　�、�.商品賒購不屬于直接融資的范疇

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　2.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中，“四個獨立”包括( )。

　�、�.運行獨立

　�、�.檢查獨立

　�、�.代碼獨立

　�、�.指數(shù)獨立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.與個人投資者相比，機構(gòu)投資者一般具有( )等特點。

　　Ⅰ.投資管理專業(yè)化

　�、�.投資結(jié)構(gòu)組合化

　�、�.投資行為規(guī)范化

　　Ⅳ.投資操作頻繁化

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　4.證券服務(wù)機構(gòu)包括( )。

　　Ⅰ.資信評級機構(gòu)

　�、�.證券業(yè)協(xié)會

　　Ⅲ.資產(chǎn)評估機構(gòu)

　�、�.律師事務(wù)所

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.關(guān)于股票，下列說法正確的有( )。

　　Ⅰ.股票是一種有價證券

　�、�.股票屬于物權(quán)證券

　�、�.股票屬于債權(quán)證券

　�、�.股票是證權(quán)證券

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　6.記名股票的特點包括( )。

　�、�.股東股權(quán)利歸屬于記名股東

　�、�.可以一次或分次繳納出資

　�、�.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

　�、�.安全性差

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有( )等權(quán)利。

　�、�.資產(chǎn)收益

　�、�.重大決策

　�、�.選擇管理者

　�、�.日常管理

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　8.股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的外資股，除了應(yīng)符合我國的有關(guān)法規(guī)外，還須符合( )制定的上市條件。

　　Ⅰ.我國證券交易所

　�、�.上市所在地證券交易所

　�、�.上市所在地國家或者地區(qū)

　　Ⅳ.我國證券登記公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　9.根據(jù)我國《證券法》，證券交易必須遵循公開，公平，公正的“三公”原則。其中，按照公開原則，證券交易參與各方( )向社會發(fā)布有關(guān)信息。

　　Ⅰ.簡潔

　�、�.真實

　　Ⅲ.準確

　�、�.完整

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　10.下列關(guān)于做市商交易的說法，正確的有( )。

　�、�.為該金融產(chǎn)品連續(xù)報出買價和賣價

　　Ⅱ.用自有資金或證券庫存，無條件地按自己所報出的買價或賣價，買入或賣出投資者指定數(shù)量的金融產(chǎn)品

　�、�.投資者買賣雙方必須是同時進行的交易

　�、�.交易是在投資者和做市商之間完成的，它作為買者和賣者的中介，解決了買者和賣者在出價時間上的不對稱問題

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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