1、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素的敘述，正確的是()。

　　Ⅰ.可轉(zhuǎn)換債券有效期限與一般債券相同，指?jìng)�券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間

　　Ⅱ.可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場(chǎng)利率水平、公司債券資信等級(jí)和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券

　�、�.轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)

　　Ⅳ.贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場(chǎng)條件

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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　　2、金融期貨按照其基礎(chǔ)工具來(lái)劃分，主要有()。

　�、�.存托憑證Ⅱ.外匯期貨Ⅲ.利率期貨Ⅳ.股權(quán)類期貨

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

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　　3、普通股東享有的權(quán)利包括()

　　Ⅰ.公司重大決策參與權(quán)Ⅱ.公司資產(chǎn)收益分配請(qǐng)求

　�、�.公司剩余資產(chǎn)分配請(qǐng)求權(quán)Ⅳ.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

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　　4、下列關(guān)于公司型基金的敘述中.正確的是().

　�、�.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

　�、�.按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上

　�、�.投資者既是基金的委托人。又是基金的受益人

　�、�.基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會(huì)和股東大會(huì)，基金資產(chǎn)歸公司所有

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　5、在經(jīng)濟(jì)生活中，常見(jiàn)的非保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有()。

　�、�.租賃Ⅱ.互助保證

　�、�.保險(xiǎn)合同Ⅳ.基金制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　6、按基金的資產(chǎn)配置劃分，證券投資基金可分為()。

　�、�.偏股型基金Ⅱ.偏債型基金

　�、�.股債平衡型基金Ⅳ.靈活配置型基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　7、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨論述正確的是()。

　�、�.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

　�、�.人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益

　�、�.通過(guò)金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的又可損失在相，當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益

　�、�.在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來(lái)，通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　8、金融風(fēng)險(xiǎn)按驅(qū)動(dòng)因素可分為()。

　�、�.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.操作風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　9、下列關(guān)于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的描述中，正確的是()。

　�、�.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處處存在，時(shí)時(shí)存在

　　Ⅱ.在資金籌集、資金運(yùn)用、資金積累、分配等財(cái)務(wù)活動(dòng)中均會(huì)產(chǎn)生財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)在一定條件下，一定時(shí)期內(nèi)肯定會(huì)發(fā)生

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)與收益成正比

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　10、下列有關(guān)混合資本債券的特征，說(shuō)法正確的是()。

　�、�.商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行

　�、�.清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后

　　Ⅲ.期限在15年以上

　�、�.發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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