1、基金與股票的區(qū)別在于()。

　�、�.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同Ⅱ.籌集資金的投向不同

　�、�.收益風(fēng)險(xiǎn)水平不同Ⅳ.投資數(shù)量不同

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　2、全面風(fēng)險(xiǎn)管理是一種以先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念為指導(dǎo)，以()等全面的風(fēng)險(xiǎn)管理概念為核心的一種嶄新的風(fēng)險(xiǎn)管理摸式。

　�、�.全球的風(fēng)險(xiǎn)管理體系Ⅱ.全面的風(fēng)險(xiǎn)管理范圍

　　Ⅲ.全新的風(fēng)險(xiǎn)管理方法Ⅳ.全員的風(fēng)險(xiǎn)管理文化

　　A、ⅠⅡ..Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

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　　3、下列說(shuō)法正確的是()

　　Ⅰ.公司的股份采取股票的形式。股份的發(fā)行實(shí)行，公平、公正的原則同種,類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

　�、�.股票一經(jīng)發(fā)行,購(gòu)買股票的投資者即成為公司的股東

　�、�.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)

　�、�.股票作為一種所有權(quán)憑證,有一定的格式

　　A、ⅠⅡ.

　　B、Ⅰ.ⅡⅢ.

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　4、證券公司申請(qǐng)融資融券試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件()

　�、�.經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿年5，且在分類評(píng)價(jià)中等級(jí)較高的公司

　�、�.公司治理健全，內(nèi)控有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.公司信用良好，最近2年未有違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)的情形，財(cái)務(wù)狀況良好

　�、�.客戶資產(chǎn)安全、完整，實(shí)現(xiàn)交易、清算以及客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理

　　A、ⅠⅡ..Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　5、按基金運(yùn)作方式不同,可分為(〕。

　�、�.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金Ⅱ.封閉式基金

　�、�.開(kāi)放式基金Ⅳ.上市開(kāi)放式基金

　　A、Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

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　　6、股票收益主要來(lái)自()

　　Ⅰ.股份公司Ⅱ.股票流通Ⅲ.利率的降低Ⅳ.法定存款準(zhǔn)備金率的降低

　　A、ⅠⅡ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　7、基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)這些，義務(wù)包括()。

　�、�.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金發(fā)份額

　�、�.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用

　　Ⅲ.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　�、�.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　8、為保證證券市場(chǎng)的穩(wěn)定穩(wěn)定，市場(chǎng)的政策與制度安排有()。

　�、�.證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易

　�、�.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)證券，交易所可以采取技術(shù)性停牌措施

　�、�.因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市

　�、�.漲跌停板規(guī)定

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　9、下列項(xiàng)目中，屬于股票應(yīng)載明的事項(xiàng)有()。

　�、�.公司名稱、成立的日期Ⅱ.股票價(jià)格

　�、�.票面金額及代表的股票份數(shù)Ⅳ.股票的編號(hào)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　10、證券公司經(jīng)營(yíng)()以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為5億元人民幣

　　Ⅰ.證券承銷與保薦Ⅱ.證券自營(yíng)

　�、�.證券資產(chǎn)管理Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)

　　A、ⅠⅡ..Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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