1.銀行業(yè)金融機構(gòu)包括()。

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.信用合作機構(gòu)

　�、�.政策性銀行

　　Ⅳ.郵政儲蓄銀行

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.我國證券公司的組織形式可以是()。

　�、�.有限責任公司

　�、�.無限責任公司

　�、�.股份有限公司

　�、�.合伙公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.做市商分為主做市商和一般做市商，一般做市商提供的服務包括()。

　�、�.向投資者提供雙邊持續(xù)報價

　�、�.向籌資者提供雙邊持續(xù)報價

　�、�.對投資者詢價提供雙邊回應報價

　�、�.交易所規(guī)定或者做市協(xié)議約定的其他業(yè)務

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.金融風險的特征包括()。

　　Ⅰ.風險的不確定性

　�、�.風險的客觀性

　�、�.風險的危害性

　　Ⅳ.風險的可測定性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.商業(yè)銀行與各類金融機構(gòu)的風險管理越來越重視定量分析，通過內(nèi)部模型來()風險。

　�、�.識別

　　Ⅱ.計量

　�、�.監(jiān)測

　�、�.控制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　6.關(guān)于政府債券的性質(zhì)，下列描述正確的有()。

　�、�.從形式上看，政府債券也是一種有價證券，它具有債券的一般性質(zhì)

　�、�.政府債券本身無面額，但投資者投資于政府債券同樣可以取得利息

　�、�.政府債券最初是政府彌補赤字的手段

　�、�.政府債券是政府籌集資金、擴大公共事業(yè)開支的重要手段

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　7.普通股票股東依法享有的權(quán)利包括()。

　�、�.參與公司重大決策

　�、�.分配公司剩余資產(chǎn)

　�、�.依法轉(zhuǎn)讓持有的股份

　�、�.依法查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、董事會會議決議以及財務會計報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.股票投資分析方法當中的技術(shù)分析法主要有()。

　�、�.K 線理論

　�、�.技術(shù)指標理論

　�、�.循環(huán)周期理論

　�、�.形態(tài)理論

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　9.《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法(征求意見稿)》，主要內(nèi)容包括以下()。

　　Ⅰ.維持適當門檻，支持機構(gòu)“走出去”

　�、�.規(guī)范業(yè)務范圍，完善組織架構(gòu)

　　Ⅲ.督促母公司加強管控，完善境外機構(gòu)管理

　�、�.加強持續(xù)監(jiān)管，完善跨境監(jiān)管合作

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.上市公司股權(quán)分置改革是通過()之間的利益平衡協(xié)商機制消除 A 股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程。

　　Ⅰ.債券持有人

　�、�.流通股股東

　�、�.優(yōu)先股股東

　　Ⅳ.非流通股股東

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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