1.按照 2005 年 4 月 27 日頒布的《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，金融機構法人包括()。

　�、�.政策性銀行

　　Ⅱ.商業(yè)銀行

　�、�.企業(yè)集團財務公司

　　Ⅳ.其他金融機構

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　2. 按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權可以分為()。

　�、�.歐式期權

　�、�.美式期權

　　Ⅲ.修正的美式期權

　�、�.金融期貨期權

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　3.下列屬于資產證券化的基本運作程序的是()。

　�、�. 重組現金流，構造證券化資產

　　Ⅱ. 資產證券化的信用評級

　�、�. 完善交易結構，進行信用增級

　�、�. 安排證券銷售，向發(fā)起人支付

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.下列關于記名股票說法正確的是()。

　　Ⅰ.如果股票是歸某人單獨所有，則應記載持有人的姓名

　�、�.如果股票持有者因故改換姓名或者名稱，應在 20 日內到公司辦理變更股東姓名或者名稱的手續(xù)

　�、�.股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應當為記名股票

　�、�.公司發(fā)行的股票可以為記名股票，也可以為無記名股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5,按照選擇權的性質劃分，金融期權()。

　　Ⅰ.認沽期權

　�、�.股權類期權

　　Ⅲ.利率期權

　�、�.認購期權

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　6.企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應具備()。

　�、�.良好的公司治理結構

　�、�.資本充足率不低于 10%

　�、�.風險監(jiān)管指標符合監(jiān)管機構的有關規(guī)定

　�、�.近 3 年無重大違法違規(guī)記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.下列選項中，QDII 基金可以投資的有()。

　�、�.美國存托憑證

　�、�.公司債券

　�、�.住房按揭支持證券

　�、�.貴金屬

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.信用評級的程序中，實地調查的內容包括()。

　　I. 對評級對象(發(fā)行人)關聯(lián)的機構進 行調查與訪談

　　II. 評級對象(發(fā)行人)的高層管理人員及有關人員訪談

　　III.查看評級對象(發(fā)行人)現場

　　IV. 對評級對象(發(fā)行人)法定代表人進 行訪談

　　A.II、III、IV

　　B.I、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

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　　9.下列屬于金融衍生工具市場特點的有()。

　�、�.杠桿性

　�、�.風險性

　　Ⅲ.虛擬性

　�、�.結構性

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　10.銀行間債券市場是()等金融機構以及一些非金融機構合格投資人進行債券買賣和回購的市場。

　　I.商業(yè)銀行

　　II.農村信用聯(lián)社

　　III.保險公司

　　IV.證券公司

　　A.I、II

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

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