1.下列說法中，基金托管人職責終止的情形是()。

　�、�.被依法取消基金托管資格

　�、�.被基金份額持有人大會解任

　　Ⅲ.依法解散、被依法撤銷或者依法宣告破產(chǎn)

　�、�.基金合同約定而其他情形

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　2.目前，中國企業(yè)發(fā)行境外債券可以分為()。

　�、�.點心債

　　Ⅱ.海外債券

　�、�.非人民幣債券

　�、�.合成型債券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　3.證券投資的信用風險會受發(fā)行人的()因素影響。

　　Ⅰ.盈利水平

　�、�.規(guī)模大小

　�、�.事業(yè)穩(wěn)定程度

　�、�.經(jīng)營能力

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.在金融期權(quán)的主要風險指標中，()與認購期權(quán)價值為正相關(guān)關(guān)系，與認沽期權(quán)價值為負相關(guān)關(guān)系。

　　Ⅰ.標的證券價格

　�、�.到期期限

　�、�.波動率

　�、�.市場無風險利率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.從發(fā)起人的角度來看，資產(chǎn)證券化的好處有()。

　�、�.增加收入來源

　�、�.實現(xiàn)低成本融資

　　Ⅲ.提升資產(chǎn)負債管理能力，優(yōu)化財務(wù)狀況

　�、�.增加資產(chǎn)的流動性，提高資本使用效率

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　6.下列關(guān)于特殊類型基金的說法中，正確的有()。

　�、�.QDII 基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金

　�、�.分級基金又被稱為“結(jié)構(gòu)型基金”、“可分離交易基金”

　�、�.ETF 最大的特點是實物申購、贖回機制

　�、�.LOF 會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.目前，我國的基金主要可投資的產(chǎn)品有()。

　　I.貨幣市場工具

　　II.企業(yè)債券

　　III.公司債券

　　IV.資產(chǎn)支持證券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、IV

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　　8.下列描述正確的是()。

　�、�.交易技術(shù)及市場制度的發(fā)展，使得遠期交易也帶有了一定的標準化色彩

　�、�.監(jiān)管者面臨的技術(shù)難題之一是區(qū)分期貨交易與變相期貨交易

　�、�.很多人認為遠期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形

　�、�.現(xiàn)實世界中，很難對現(xiàn)貨交易與遠期交易作出截然的劃分

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　9.賦予股東優(yōu)先認股權(quán)的主要目的包括()。

　�、�.能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例

　�、�.能保護原普通股票股東的利益和持股價值

　�、�.確保公司股份能足額認購

　�、�.增加公司的募集資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　10.美國存托憑證出現(xiàn)后，各國根據(jù)各自情況相繼推出了適合本國的存托憑證。下列屬于美國存托憑證出現(xiàn)后相繼推出的存托憑證的有()。

　�、�.GDR

　　Ⅱ.HDR

　�、�.CDR

　�、�.IDR

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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