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　　第 1 題

　　某證券公司持有一種國(guó)債，面值 1000 萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為 1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額 6000 萬(wàn)元，買入股票 100 萬(wàn)股，均價(jià)) 每股 20 元，申購(gòu)新股 800 萬(wàn)股，每股 6 元。該公司需回購(gòu)融入( )資金方可保證當(dāng)日資金清算和交收。

　　A、600 萬(wàn)元

　　B、800 萬(wàn)元

　　C、500 萬(wàn)元

　　D、480 萬(wàn)元

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　　第2題

　　目前，上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照( )成分股并滿足規(guī)定條件的 180 只股票和 4只交易所交易型開放式指數(shù)基金。

　　A、上證 50 指數(shù)

　　B、上證 180 指數(shù)

　　C、上證 380 指數(shù)

　　D、國(guó)債指數(shù)

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　　第 3 題

　　下列關(guān)于債券交易方式的說(shuō)法中，不正確的是( )。

　　A、債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購(gòu)交易兩種

　　B、現(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券

　　C、用于回購(gòu)的債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)

　　D、債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價(jià)格在未來(lái)某一特定時(shí)間進(jìn)行的交易

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　　第 4 題

　　宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這說(shuō)明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有( )。

　　A、累積性

　　B、隱藏性

　　C、或然性

　　D、潛在性

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　　第 5 題

　　在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指( )利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將 公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量， 進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。

　　A、新股發(fā)行人

　　B、新股發(fā)行主承銷商

　　C、證_交易所

　　D、證券登記結(jié)算公司

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　　第 6 題

　　上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為( )的整數(shù)倍。

　　A、1 份 B、10 份 C、 100 份 D、 1000 份

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　　第 7 題;

　　( )職能是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。

　　A、發(fā)行的銀行

　　B、政府的銀行

　　C、銀行的銀行

　　D、人民的銀行

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　　第 8 題

　　下列屬于貨幣政策手段的是( )。

　　A、調(diào)節(jié)稅率

　　B、發(fā)行國(guó)債

　　C、再貼現(xiàn)政策

　　D、增加財(cái)政支出

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　　第 9 題

　　中國(guó)資產(chǎn)證券化元年是( )年。

　　A、2004 B、2005

　　C、2006 D、2007

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　　第 10 題

　　( )負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。

　　A、董事長(zhǎng)

　　B、總經(jīng)理

　　C、監(jiān)事

　　D、董事會(huì)秘書

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