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　　第 1 題

　　下列各項中，不屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是( )。

　　A、信息披露的監(jiān)管

　　B、公司治理監(jiān)管

　　C、并購重組的監(jiān)管

　　D、內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

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　　第 2 題

　　證券交易所會員代表應由( )擔任。

　　A、高級管理人員

　　B、保薦人

　　C、獨立董事

　　D、任何人

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　　第 3 題

　　證券公司在從事自營業(yè)務中可以( )。

　　A、內(nèi)幕交易

　　B、操縱市場

　　C、出借賬戶

　　D、建立內(nèi)部報告制度

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　　第 4 題

　　營銷人員針對( )的客戶采用緣故法營銷。

　　A、直接關(guān)系型

　　B、間接關(guān)系型

　　C、陌生關(guān)系型

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　　第 5 題

　　在證券賬戶注冊資料變更業(yè)務中，將客戶相關(guān)資料寄送給中國結(jié)算公司審核通過后，中國結(jié)算公司將于( )個工作日內(nèi)更改 相應注冊資料。

　　A、3 B、5 C、7 D、10

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　　第 6 題

　　下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說法正確的是( )。

　　A、從深圳交易所所有 A 股股票中選取 40 家作為成分股

　　B、從深圳交易所所有上市公司中選取 40 家作為成分股

　　C、以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)

　　D、以成分股成交量為權(quán)數(shù)

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　　第 7 題

　　根據(jù)( )，委托指令可分為買進委托和賣出委托。

　　A、委托訂單的數(shù)量

　　B、委托價格限制

　　C、買賣證券的方向

　　D、委托時效限制

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　　第 8 題

　　按照我國相關(guān)制度規(guī)定，新股上網(wǎng)定價發(fā)行過程中，當申購量大于發(fā)行量時，認　購成功者的確認方式是( )。

　　A、按競價決定

　　B、按抽簽決定

　　C、按價格優(yōu)先

　　D、按時間優(yōu)先

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　　第 9 題

　　下列關(guān)于證券公司分公司的說法中，正確的是( )。

　　A、在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人

　　B、其法律責任由自身承擔

　　C、設立分公司，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準

　　D、證券營業(yè)部屬于證券公司分公司

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　　第 10 題

　　在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求出算術(shù)平均數(shù)，這是股票價格指數(shù)計算方法中的( )。

　　A、計算期加權(quán)法

　　B、基期加權(quán)法

　　C、綜合法

　　D、相對法

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