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　　第 1 題

　　證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買(mǎi)賣(mài)在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易 的政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或 者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取營(yíng)利的行為，稱為( )。

　　A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　D、證券代理業(yè)務(wù)

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　　第 2 題

　　證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，對(duì)同一類(lèi)評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí) 標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

　　A、獨(dú)立性

　　B、客觀性

　　C、公正性

　　D、一致性

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　　第 3 題

　　基金資產(chǎn)不能運(yùn)用于( )。

　　A、己上市股票

　　B、非上市股票

　　C、已上市交易的債券

　　D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

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　　第 4 題

　　預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨( )。

　　A、空頭

　　B、多頭

　　C、對(duì)沖

　　D、交割

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　　第 5 題

　　股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，在( )個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

　　A、18

　　B、6

　　C、24

　　D、12

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　　第 6 題

　　我國(guó)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是( )。

　　A、會(huì)員大會(huì)

　　B、專門(mén)委員會(huì)

　　C、董事會(huì)

　　D、理事會(huì)

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　　第 7 題

　　關(guān)于上證 50 指數(shù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、上證 50 指數(shù)采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算

　　B、上證 50 指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額，對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前 50 位的股票組成樣本

　　C、指數(shù)以 2003 年 12 月 31 日為基日，以該日 50 只成分股的調(diào)整市值為基期�；鶖�(shù)為 1000 點(diǎn)

　　D、當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí).采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性

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　　第 8 題

　　全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額( )，交易單位為債券面額( )

　　A、10 萬(wàn)元，1 萬(wàn) B、10 萬(wàn)，1000 萬(wàn)

　　C、1 萬(wàn)，1000 萬(wàn) D、100 萬(wàn)，1 萬(wàn)

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　　9.證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式稱為(　　)。

　　A.拍賣(mài)競(jìng)價(jià)

　　B.連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　C.集合競(jìng)價(jià)

　　D.招標(biāo)競(jìng)價(jià)

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　　第 10 題

　　基金起源于( )。

　　A、英國(guó) B、日本 C、德國(guó) D、美國(guó)

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