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　　第 1 題

　　( )負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

　　A、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B、交易商協(xié)會(huì)

　　C、中國(guó)人民銀行

　　D、商務(wù)部

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　　第 2 題

　　( )是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　A、信息披露的監(jiān)管

　　B、公司治理監(jiān)管

　　C、并購(gòu)重組監(jiān)管

　　D、公司合并監(jiān)管

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　　第 3 題

　　以下不屬于利率衍生工具的是( )。

　　A、遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　B、利率期貨

　　C、利率期權(quán)

　　D、信用互換

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　　第 4 題

　　按照產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可以分為( )。

　　A、交易所交易的衍生工具和場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具

　　B、獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具

　　C、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具

　　D、金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換

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　　第 5 題

　　證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足財(cái)務(wù)狀況良好，最近( )年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

　　A、1 B、2

　　C、3 D、4

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　　第 6 題

　　( )是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　A、證券投資基金業(yè)務(wù)

　　B、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C、投資咨詢服務(wù)

　　D、企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)

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　　第 7 題

　　在( )下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A、分級(jí)結(jié)算制度

　　B、結(jié)算參與人制度

　　C、貨銀對(duì)付的交收制度

　　D、凈額結(jié)算制度

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　　第 8 題

　　下列不屬于證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則的是( )

　　A、健全

　　B、合理

　　C、及時(shí)

　　D、獨(dú)立

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　　第 9 題

　　按照深圳證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為( )白 上下 3%。

　　A、前收盤價(jià)

　　B、最近申報(bào)價(jià)

　　C、最近成交價(jià)

　　D、前開盤價(jià)

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　　第 10 題

　　除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為( )。

　　A、奇異型期權(quán)

　　B、現(xiàn)貨期權(quán)

　　C、期貨期權(quán)

　　D、看跌期權(quán)

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