第 1 題

　　有關(guān)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)表述正確的是( )。

　　I . 證券自營(yíng)活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)，維護(hù)交易的連續(xù)性

　　II. 證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門(mén)的業(yè)務(wù)許可

　　III. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策和授權(quán)機(jī)制

　　IV .證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，從中獲利的行為

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　第 2 題

　　金融衍生工具的基本特征是(〕。

　　I . 跨期性

　　II. 杠桿性

　　III. 不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　　IV. 聯(lián)動(dòng)性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 3 題

　　下面可對(duì)境內(nèi)上市外資股進(jìn)行投資的是( )。

　　I. 外國(guó)的自然人、法人和其他組織

　　II. 我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

　　III. 定居在國(guó)外的中國(guó)公民

　　IV. 境內(nèi)居民個(gè)人(用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯人的外匯資金)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 4 題

　　20 世紀(jì) 80 年代初期，我國(guó)開(kāi)始利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金，主要的債券品種有( )。

　　I . 政府債券

　　II. 金融債券

　　III. 可轉(zhuǎn)換公司債券

　　IV. 附權(quán)證債券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 5 題

　　國(guó)債按資金用途分類(lèi)( )

　　I . 建設(shè)國(guó)債

　　II. 戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

　　III. 赤字國(guó)債

　　IV. 特種國(guó)債

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

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　　第 6 題

　　下列關(guān)于商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)的描述中，正確的是( )。

　　I . 商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)應(yīng)是全面的

　　II. 商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)應(yīng)集中于同一業(yè)務(wù)的借債人

　　III. 商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)不應(yīng)集中于同一性質(zhì)的借債人

　　IV. 商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)不應(yīng)集中于同一國(guó)家的借債人

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

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　　第 7 題

　　證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)的條件包括( )

　　I .證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，雲(yún)要取得證券監(jiān)管部門(mén)的業(yè)務(wù)許可

　　II .證券公司不得為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保

　　III.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　IV.建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 8 題

　　證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式有( )

　　I . 口頭報(bào)價(jià)

　　II. 書(shū)面報(bào)價(jià)

　　III. 電腦報(bào)價(jià)

　　IV. 電話(huà)報(bào)價(jià)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 9 題

　　憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的不同之處有)

　　I. 申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)的手續(xù)不同

　　II. 發(fā)行地點(diǎn)不同

　　III. 債權(quán)記錄方式不同

　　IV. 發(fā)行對(duì)象不同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 10 題

　　優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的章程加以判定，一般包括( )。

　　I . 優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

　　II. 優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額

　　III.優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制

　　IV. 優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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