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　　第 1 題

　　設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

　　A、自有資金不少于人民幣 2 億元

　　B、具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

　　C、主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　D、公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣

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　　第 2 題

　　法定存款準(zhǔn)備金率由( )決定。

　　A、銀監(jiān)會

　　B、中國人民銀行

　　C、國務(wù)院

　　D、中國銀行業(yè)協(xié)會

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　　第 3 題

　　通過證券從業(yè)資格考試后,( )沒從事證券行業(yè)，中國證券業(yè)協(xié)會注銷從業(yè)資格。

　　A、1 年 B、2 年 C、3 年 D、5 年

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　　第 4 題

　　證券公司( )為基礎(chǔ)，以財務(wù)狀;合規(guī)程度為依據(jù)，對證券公司進(jìn)行評價和分類。

　　A、合規(guī)管理

　　B、風(fēng)險管理能力

　　C、以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警

　　D、以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警

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　　第 5 題

　　下列關(guān)于證券流通市場組織方式的說法，正確的是( )。

　　A、場內(nèi)交易包括證券交易所交易和柜臺交易

　　B、場外交易是指在證券交易所以外進(jìn)行的交易

　　C、在各國金融市場的發(fā)展歷程中，無論是參與者、交易品種還是交易數(shù)量，場內(nèi)交易均占主導(dǎo)地位

　　D、證券交易所在一級市場上處于核心地位

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　　第 6 題

　　上海證券交易所( )開始營業(yè)。

　　A、1990 B、1991

　　C、1987 D、1978

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　　第 7 題

　　下列不屬于證券公司債券的是( )。

　　A、普通債券

　　B、短期融資債券

　　C、長期融資債券

　　D、次級債券

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　　第 8 題

　　證券經(jīng)紀(jì)商對客戶的證件和委托單審查的目的不包括( )。

　　A、維護(hù)交易的合法性

　　B、保證相關(guān)資料的同一性

　　C、提高成交的準(zhǔn)確率

　　D、避免造成不必要的糾紛

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　　第 9 題

　　國際貨幣基金組織總部位于( )。

　　A、紐約

　　B、華盛頓

　　C、倫敦

　　D、斯德哥爾摩

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　　第 10 題

　　調(diào)節(jié)貨幣市場資金供求的杠桿是( )。

　　A、利息

　　B、利率

　　C、匯率

　　D、購買力

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