第 1 題

　　基金托管人的主要職責(zé)包括( )。

　　I. 安全保管基金的全部資產(chǎn)

　�、�. 執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來

　�、�. 復(fù)核、審査基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金價格

　�、�. 出具基僉業(yè)績報告，提供基僉托管情況，并向中國證監(jiān)會和中國人民銀行報告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　第 2 題

　　下列屬于用來轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險的金融衍生工具的有( )。

　　I.利率互換

　�、�.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

　�、�.信用互換

　　Ⅳ.保證金互換

　　A、I.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　第3 題

　　按照流通受限與否分類，屬于己上市流通股份的是( )。

　�、�.優(yōu)先股

　�、�.A 股 Ⅲ.B 股 Ⅳ.H 股

　　A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 4 題

　　影響股票未來收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括( )。

　　I.清算方式的變化

　�、�.宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整

　�、�.供求關(guān)系的變化

　�、�.經(jīng)濟形勢的變化

　　A、I.Ⅱ.Ⅲ B、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、I.Ⅲ

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　　第5 題

　　關(guān)于金融期貨保證金制度敘述正確的有( )。

　　I.設(shè)立保證金的主要目的是當(dāng)交易者出現(xiàn)虧損時能及時制止，防止出現(xiàn)不能償付的現(xiàn)象

　�、�.由于在期貨交易中買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金

　�、�. 保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金，該水平由交易所規(guī)定

　�、�. 由于期貨交易的保證金比率很低，因此有高度的杠桿作用這也是期貨市場具有吸引力的重要原因

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 6 題

　　套利的原則( )。

　　I.買賣方向?qū)��?yīng)

　�、�. 買賣數(shù)量相等

　�、�. 同時建倉

　�、�. 同時對沖

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

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　　第 7 題

　　債券按照其券面形態(tài)可分為( )。

　　I. 實物債券

　�、�. 憑證式債券

　　Ⅲ. 記賬式債券

　�、�. 電子式債券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 8題

　　參與證券投資的金融機構(gòu)包括( )。

　　I.中央銀行

　　Ⅱ.銀行業(yè)金融機構(gòu)

　�、�. 債券經(jīng)營機構(gòu)

　�、�. 保險經(jīng)營機構(gòu)

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 9 題

　　金融期權(quán)的主要功能有( )。

　　Ⅰ.投資功能

　�、�.套期保值功能

　�、�.籌資功能

　�、�.價格發(fā)現(xiàn)功能

　　A.ⅠⅣ B.ⅠⅡ C.Ⅱ Ⅳ D.Ⅲ Ⅳ

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　　第 10 題

　　境外上市外資股包括( )

　　I.H 股 Ⅱ.B 股 Ⅲ. N 股 Ⅳ. S 股

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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