第 1 題

　　現(xiàn)在的國債按償還期限分類( )。

　　I.永久國債

　　Ⅱ. 中期國債

　�、�.短期國債

　�、�. 長期國債

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 2 題

　　證券投資基金的費用包括( )。

　　I. 基金的管理費

　�、�.基金的托管費

　�、�.基金的交易費

　　Ⅳ. 基金的服務(wù)費

　　A. ⅠⅡⅢ

　　B. ⅡⅢ Ⅳ

　　C. ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 3 題

　　股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為()

　　I. 普通股

　�、�. 優(yōu)先股

　�、�.記名股票

　�、�. 無記名股票

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅳ

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　　第 4 題

　　契約型基金與公司型基金的區(qū)別是( )。

　　Ⅰ.資金的性質(zhì)不同

　�、�.投資者的地位不同

　　Ⅲ.基金的營運依據(jù)不同

　�、�.對投資者的限制不同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

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　　第 5 題

　　全面風(fēng)險管理是一種以先進的風(fēng)險管理理念為指導(dǎo)，以( )等全面的風(fēng)險管理概念為核心的一種嶄新的風(fēng)險管理模式。

　�、�.全球的風(fēng)險管理體系

　�、�.全面的風(fēng)險管理范圍

　�、�.全新的風(fēng)險管理方法

　�、�.全員的風(fēng)險管理文化

　　A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅢ Ⅳ C.ⅠⅡⅢ Ⅳ D.Ⅰ Ⅳ

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　　第 6 題

　　證券公司經(jīng)營( )以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額人民幣 5 億元。

　�、�.證券承銷與保薦

　�、�.證券自營

　�、�.證券資產(chǎn)管理

　　Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)

　　A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅢ C.ⅡⅢ Ⅳ D.ⅠⅡⅣ

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　　第 7 題

　　行業(yè)分類的依據(jù)主要是( )。

　�、�.公司凈資產(chǎn)

　�、�.公司總資產(chǎn)

　�、�.公司收入

　�、�.利潤的來源比重

　　A.ⅠⅡ B.Ⅲ Ⅳ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 8 題

　　下列有關(guān)基金管理費表述正確的是( )。

　　I.基金管理費通常按照每個估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計算，累計至每月月底，按月支付

　　Ⅱ.管理費率的大小通常與基金規(guī)模成正比與風(fēng)險成反比

　�、�.目前我國基金大部分按照 1.5%的比例計算基金管理費債券型基金的管理費率一股低于 1%,貨幣市場基金的管理費率 0.33%

　�、�.管理費通常直接向投資者收取

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　第 9 題

　　連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為( )。

　　I.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。

　�、�. 買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。

　�、�.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。

　�、�.買入申報價格低于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。

　　A、I.Ⅱ B、I.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、I.Ⅳ

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　　第 10題

　　下列有關(guān)基金管理費表述正確的是( )。

　　I.基金管理費通常按照每個估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計算，累計至每月月底，按月支付

　　Ⅱ.管理費率的大小通常與基金規(guī)模成正比與風(fēng)險成反比

　�、�.目前我國基金大部分按照 1.5%的比例計算基金管理費債券型基金的管理費率一股低于 1%,貨幣市場基金的管理費率 0.33%

　　Ⅳ.管理費通常直接向投資者收取

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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