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　　1.累積優(yōu)先股是指( )股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。

　　A.歷年

　　B.上一年

　　C.下一年

　　D.當年

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　　2.所有境外投資者對單個上市公司 A 股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()

　　A.20%

　　B.10%

　　C.40%

　　D.30%

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　　3.下列不屬于創(chuàng)業(yè)板市場功能的是()

　　A.承擔風險資本的退出窗口作用

　　B.促進產(chǎn)業(yè)升級

　　C.優(yōu)化資源配置

　　D.有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱

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　　4.在融資租賃中，出租人為承租人購買設備所墊付的資金，要從承租人那里通過()的方式全部收回

　　A.貸款

　　B.租金

　　C.分紅

　　D.股權

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　　5.在機構間私募產(chǎn)品報價與股份轉讓系統(tǒng)開展私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉讓活動的機構，應該滿足最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)不少人民幣 500 萬元，或管理資產(chǎn)不少于人民幣()億元的條件。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

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　　6.為了加強市場準入管理，對證券服務機構從事證券服務業(yè)務的審批管理辦法由()制定。

　　A.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　B.商務部

　　C.中國人民銀行

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

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　　7.相對普通股而言，優(yōu)先股的特征不包括()

　　A.股息率固定

　　B.股息分派優(yōu)先

　　C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　D.具有優(yōu)先認股權

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　　8.關于在證券交易所上市股票征收印花稅的理解，下列說法正確的是( )。

　　A.證券交易印花稅是印花稅的一部分，稅率為 1%

　　B.股票交易印花稅由交易者自行繳納

　　C.現(xiàn)行的做法是向成交雙方分別收取印花稅

　　D.由證券經(jīng)紀商在同投資者辦理交收過程中代為扣收，并由證券經(jīng)紀商統(tǒng)一向征稅機關繳納

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　　9.關于委托指令的分類，說法錯誤的是()。

　　A.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托

　　B.根據(jù)買賣證券的方向，有買進委托和賣出委托

　　C.根據(jù)委托目的，有停止損失委托和停止損失限價委托

　　D.根據(jù)委托時效限制，有當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托、收市委托

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　　10.深圳證券賬戶 T 日開立，()即可用于交易。

　　A.T+3

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T

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