1.證券公司反洗錢工作基本制度包括()。

　�、�.客戶身份識別制度

　　Ⅱ.大額交易和可疑交易報告制度

　�、�.信息披露制度

　�、�.交易記錄保存制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　2.系統(tǒng)風(fēng)險又稱為( )。

　�、�.可分散風(fēng)險

　　Ⅱ.不可分散風(fēng)險

　�、�.不可回避風(fēng)險

　　Ⅳ.交換風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　3.下列關(guān)于股利政策與股份變動的說法中，正確的是()。

　�、�.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)

　�、�.股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)

　　放紅股等方式回饋股東的制度與政策

　�、�.從理論上說，不論是分割還是合并，只是增加或減少股東持有股票的數(shù)量，但并不改變

　　每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

　�、�.股票拆細(xì)是將若干股股票合并為 1 股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　4.金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別是( )。

　�、�.交易場所和交易組織形式不同

　　Ⅱ.交易的監(jiān)管程度不同

　�、�.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易具有較大的靈活性

　　Ⅳ.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.影響公司經(jīng)營風(fēng)險的因素主要有()

　　Ⅰ.產(chǎn)品成本

　�、�.調(diào)節(jié)價格的能力

　�、�.產(chǎn)品售價

　�、�.產(chǎn)品需求

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　6.按照不同的發(fā)行本位，國債可以分為()

　　Ⅰ.赤字國債

　�、�.實(shí)物國債

　�、�.特種國債

　�、�.貨幣國債

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　7.金融期貨的主要交易制度包括()

　　Ⅰ.集中交易制度

　�、�.限倉制度

　�、�.大戶報告制度

　�、�.每日價格波動限制及斷路器規(guī)則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　8.下列關(guān)于歐洲債券的說法中，正確的是()。

　　Ⅰ.由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時

　　承銷

　�、�.在法律上所受的限制比外國債券寬松得多

　�、�.投資者的利息收入免繳所得稅

　　Ⅳ.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣只能屬于同一國家

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　9.根據(jù)我國《企業(yè)會計準(zhǔn)則第 22 號——金融工具確認(rèn)和計量》規(guī)定，衍生工具包括( )。

　�、�.互換和期權(quán)

　　Ⅱ.投資合同

　�、�.期貨合同

　　Ⅳ.遠(yuǎn)期合同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　10.金融債券發(fā)行的目的是()

　�、�.增強(qiáng)負(fù)債的穩(wěn)定

　�、�.緩解短期資金周轉(zhuǎn)不靈

　�、�.獲得長期資金來源

　�、�.擴(kuò)大資產(chǎn)業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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