1.金融期權(quán)中，屬于實(shí)值期權(quán)的有( )。

　�、�.看漲期權(quán)的敲定價格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時市場價格

　　Ⅱ.看漲期權(quán)的敲定價格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時市場價格

　�、�.看跌期權(quán)的敲定價格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時市場價格

　�、�.看跌期權(quán)的敲定價格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時市場價格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　2.傳統(tǒng)的風(fēng)險限額管理主要是頭寸規(guī)�？刂疲�這種管理的主要缺陷是( )。

　　Ⅰ.不能在各業(yè)務(wù)部門之間進(jìn)行比較

　�、�.沒有包含杠桿效應(yīng)

　�、�.沒有考慮不同業(yè)務(wù)部門之間的分散化效應(yīng)

　　Ⅳ.不能準(zhǔn)確地衡量頭寸規(guī)�？刂�

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　3.在上海證券交易所集合競價系統(tǒng)上市交易的公司債券出現(xiàn)( )，上交所將對其實(shí)施風(fēng)險警示。

　�、�.債券最近一次資信評級為AA-級以下(含)

　�、�.發(fā)行人最近一個會計(jì)年度的前一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報告顯示為虧損，且最近一個會計(jì)年度業(yè)績預(yù)告或更正業(yè)績預(yù)告顯示為虧損

　　Ⅲ.發(fā)行人發(fā)生嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者合同約定的行為，或者被證券監(jiān)管部門立案調(diào)查，嚴(yán)重影響其償債能力

　　Ⅳ.發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營情況發(fā)生重大變化，嚴(yán)重影響其償債能力

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有( )。

　�、�.債券變現(xiàn)能力

　�、�.籌集資金數(shù)額

　�、�.資金使用方向

　�、�.市場利率的變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.按照我國相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是( )。

　�、�.證券交易所

　�、�.證券業(yè)協(xié)會

　　Ⅲ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　6.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)披露( )。

　�、�.集合票據(jù)債項(xiàng)評級

　�、�.各企業(yè)主體信用評級

　　Ⅲ.專業(yè)信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)(若有)主體信用評級

　�、�.內(nèi)幕信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　7.短期國庫券的特點(diǎn)包括( )。

　�、�.違約風(fēng)險極小

　　Ⅱ.流動性強(qiáng)

　�、�.違約風(fēng)險大

　�、�.流動性弱

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　8.國際債券的發(fā)行人主要是( )。

　�、�.各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)

　�、�.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

　�、�.自然人

　　Ⅳ.一些國際組織

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.證券投資的信用風(fēng)險會受發(fā)行人的( )因素影響。

　　Ⅰ.盈利水平

　�、�.規(guī)模大小

　　Ⅲ.事業(yè)穩(wěn)定程度

　�、�.經(jīng)營能力

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.下列符合金融看漲期權(quán)購買者盈虧的是( )。

　　Ⅰ.潛在虧損是有限的

　�、�.潛在虧損是無限的

　　Ⅲ.潛在盈利是有限的

　�、�.潛在盈利是無限的

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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