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　　1.滬深 300 股指期貨合約的合約乘數(shù)為( )。

　　A.每點(diǎn) 600 元

　　B.每點(diǎn) 900 元

　　C.每點(diǎn) 100 元

　　D.每點(diǎn) 300 元

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　　2.不屬于我國(guó)金融債券的是( )。

　　A.政策性金融債券

　　B.財(cái)務(wù)公司債券

　　C.證券公司債券

　　D.央行票據(jù)

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　　3.下列關(guān)于 ABS 產(chǎn)品的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.ABS 產(chǎn)品可以分為狹義的 ABS 和擔(dān)保債務(wù)憑證 CDO

　　B.狹義的 ABS 主要是以某一類同質(zhì)資產(chǎn)為標(biāo)的資產(chǎn)

　　C.擔(dān)保債務(wù)憑證 CDO 的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一系列的債務(wù)工具

　　D.期限在一年以下的資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)屬于擔(dān)保債務(wù)憑證 CDO 的基礎(chǔ)資產(chǎn)

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　　4.國(guó)債承銷團(tuán)成員單期國(guó)債最低承銷額(含追加承銷部分)按各期國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的一定比例計(jì)算，甲類和乙類成員分別為( )。

　　A.2%、0.5%

　　B.5%、0.2%

　　C.1%、0.2%

　　D.5%、0.5%

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　　5.下列關(guān)于債券估值的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.有利于債券發(fā)行人的條款會(huì)相應(yīng)降低債券價(jià)值

　　B.債券的貼現(xiàn)率是名義無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和

　　C.債券的利率類型(浮動(dòng)利率、固定利率)不會(huì)影響債券的價(jià)值

　　D.債券估值的基本原理是現(xiàn)金流貼現(xiàn)

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　　6.下列最可能存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的證券投資基金是( )。

　　A.封閉式基金

　　B.公司型基金

　　C.開(kāi)放式基金

　　D.投資者保護(hù)基金

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　　7.中小非金融企業(yè)應(yīng)在集合票據(jù)發(fā)行文件中約定( )，包括應(yīng)對(duì)任一企業(yè)及信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)主體信用評(píng)級(jí)下降或財(cái)務(wù)狀況惡化、集合票據(jù)債項(xiàng)評(píng)級(jí)下降以及其他可能影響投資者利益情況的有效措施。

　　A.投資者保護(hù)機(jī)制

　　B.償債保障措施

　　C.資金償付安排

　　D.信用增進(jìn)措施

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　　8.基金首次募集信息披露主要包括( )進(jìn)行的信息披露。

　　A.基金份額發(fā)售前

　　B.基金份額發(fā)售后至基金合同生效期間

　　C.基金合同生效前

　　D.基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間

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　　9.基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)入( )。

　　A.當(dāng)期損益

　　B.流動(dòng)負(fù)債

　　C.資本公積

　　D.基金資產(chǎn)原值

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　　10.運(yùn)用利率政策和信貸政策對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)屬于( )。

　　A.法律手段

　　B.經(jīng)濟(jì)手段

　　C.自律手段

　　D.行政手段

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