1.下列關于公司股東權利的說法，符合我國《公司法》規(guī)定的有( )。

　�、�.有權查閱公司章程

　�、�.持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓

　�、�.有權查閱公司財務會計報告

　�、�.有權對公司的經(jīng)營提出質(zhì)詢

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　2.一般來說，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件有( )。

　�、�.核心資本充足率不低于 4%

　�、�.最近三年連續(xù)盈利

　�、�.貸款損失準備計提充足

　�、�.最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　3.相對于普通股票，優(yōu)先股票持有人的優(yōu)先權利有( )。

　　Ⅰ.分配公司盈利

　�、�.參與公司經(jīng)營權

　　Ⅲ.分配清算后剩余資產(chǎn)權

　�、�.優(yōu)先認股權

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的外資股，除了應符合我國的有關法規(guī)外，還須符合( )規(guī)定的上市條件。

　�、�.我國證券交易所

　�、�.上市所在地證券交易所

　�、�.上市所在地國家或者地區(qū)

　�、�.我國證券登記公司

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　5.權證的要素包括( )等

　�、�.行權價格

　　Ⅱ.存續(xù)期間

　�、�.行權日期

　�、�.行權結算方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　6.改善和優(yōu)化投資者結構需要大力培養(yǎng)機構投資者，充分發(fā)揮機構投資者市場“穩(wěn)定器”的作用，導入理性、成熟的投資理念，具體可以采取的辦法有( )。

　�、�.構筑多元化的投資基金群體

　�、�.積極推進保險資金入市

　�、�.發(fā)展私募基金

　�、�.吸引海外資金入市(QFII)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　7.根據(jù)中標規(guī)則不同，按照價格決定方式分類，債券招標發(fā)行分為( )。

　　Ⅰ.價格招標

　　Ⅱ.荷蘭式招標

　�、�.權益率招標

　�、�.美式招標

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　8.下列有關滬股通的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.投資者通過聯(lián)交所證券交易服務公司交易

　�、�.滬股通可以買賣上交所所有上市股票

　　Ⅲ.滬股通投資者可以直接通過滬股通買賣滬股通股票

　�、�.聯(lián)交所公布滬股通交易日

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　9.下列關于基金管理人的基金資產(chǎn)估值工作的說法，正確的有( )。

　�、�.應該制定相應的制度，明確基金估值的原則和程序

　�、�.根據(jù)投資策略定期審閱估值原則和程序，確保其持續(xù)適用性

　�、�.須與基金托管人使用相同的估值業(yè)務系統(tǒng)

　�、�.建立健全估值決策系統(tǒng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　10.債券按照其券面形態(tài)可分為( )。

　�、�.實物債券

　�、�.附息債券

　　Ⅲ.憑證式債券

　　Ⅳ.記賬式債券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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