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　　1.國(guó)債轉(zhuǎn)托管費(fèi)按轉(zhuǎn)出國(guó)債面值金額的( )計(jì)算。

　　A.0.05%

　　B.0.5%

　　C.0.01%

　　D.0.005%

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　　2.在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)客戶的撤單的委托指令后，應(yīng)( )將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

　　A.在一個(gè)工作日內(nèi)

　　B.在一個(gè)交易日內(nèi)

　　C.立即

　　D.在當(dāng)天交易時(shí)間結(jié)束前

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　　3.證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場(chǎng)的( )結(jié)構(gòu)。

　　A.投資者

　　B.管理者

　　C.籌資者

　　D.監(jiān)管者

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　　4.運(yùn)用利率政策和信貸政策對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)屬于( )。

　　A.經(jīng)濟(jì)手段

　　B.行政手段

　　C.自律手段

　　D.法律手段

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　　5.根據(jù)《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為( )。

　　A.記名股票或無記名股票

　　B.優(yōu)先股票

　　C.記名股票

　　D.無記名股票

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　　6.承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的( )。

　　A.1/5

　　B.1/4

　　C.1/3

　　D.1/2

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　　7.公司債券的利率比相同期限的政府債券的利率高，這是對(duì)( )的補(bǔ)償。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

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　　8.滬股通股票不包括的股票為( )。

　　A.A+H 股上市公司的上交所上市 A 股

　　B.上證 180 指數(shù)成分股

　　C.上證 380 指數(shù)成分股

　　D.B 股

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　　9.根據(jù)《證券交易所管理辦法》，負(fù)責(zé)證券交易所日常管理事務(wù)的是( )。

　　A.理事會(huì)

　　B.總經(jīng)理

　　C.會(huì)員大會(huì)

　　D.上市總監(jiān)

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　　10.做市商制度又稱為( )。

　　A.大宗交易制度

　　B.競(jìng)價(jià)交易制度

　　C.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)制度

　　D.證券商報(bào)價(jià)制度

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