11.金融風(fēng)險的特點包括()。

　�、�.確定性

　�、�.周期性

　�、�.可管理性

　　Ⅳ.擴散性

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　12.合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具有()。

　�、�.在證券交易所掛牌交易的股票

　　Ⅱ.在證券交易所掛牌交易的債券

　�、�.證券投資基金

　�、�.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　13.集合債券是指以多個發(fā)行人作為聯(lián)合發(fā)行主體，按照()的原則共同發(fā)行的企業(yè)債券。

　�、�.統(tǒng)一組織

　�、�.分別負(fù)債

　�、�.統(tǒng)一擔(dān)保

　　Ⅳ.集合發(fā)行

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　14.風(fēng)險報告應(yīng)具備的要求有()。

　�、�.輸入的數(shù)據(jù)必須準(zhǔn)確有效

　�、�.應(yīng)具有實效性

　　Ⅲ.對不同的部門提供不同的報告

　�、�.應(yīng)具有普遍性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　15.下列屬于中央國債登記結(jié)算公司為金融債券的業(yè)務(wù)的是()。

　�、�.登記

　�、�.兌付

　　Ⅲ.托管

　�、�.清算

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　16.我國股票發(fā)行制度演變主要體現(xiàn)在()。

　�、�.發(fā)行監(jiān)管制度

　　Ⅱ.發(fā)行方式

　�、�.發(fā)行期限

　�、�.發(fā)行定價

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　17.下列關(guān)于債券利息計算的規(guī)則說法正確的是()。

　　I.短期債券通常全年天數(shù)定為 360 天，半年定為 180 天

　　II.短期債券累計利息天數(shù)也分為實際天數(shù)、每月按 30 天計算兩種

　　III.我國中長期附息債券累計天數(shù)(算頭不算尾)

　　IV.我國貼現(xiàn)式債券閏年 2 月 29 日不計利息

　　A.II、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

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　　18.關(guān)于 QFII 制度在中國證券市場上的特點，下列說法正確的有()。

　�、�.許可投資證券品種的比例存在一定限制

　�、�.合格境外機構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件要求嚴(yán)格

　　Ⅲ.投資范圍和投資額度有嚴(yán)格限制

　�、�.對合格境外投資者機構(gòu)匯出匯入資金進行監(jiān)控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　19.對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括()。

　　Ⅰ.信息公開披露制度

　�、�.信息報送制度

　�、�.董事會會議內(nèi)容公開制度

　　Ⅳ.年報審計監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　20.債券信用評級結(jié)果發(fā)布的內(nèi)容一般包括()等。

　　I.評級對象(發(fā)行人)名稱

　　II. 風(fēng)險等級

　　III.信用等級

　　IV.簡要描述及主要支持?jǐn)?shù)據(jù)

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、IV

　　D.I、III、IV

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