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　　1.滬股通通過( )設(shè)立的證券交易服務(wù)公司進行交易。

　　A.上海證券交易所

　　B.香港聯(lián)合交易所

　　C.上海證券交易所或香港聯(lián)合交易所

　　D.上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所

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　　2.尚未具備2年股票交易經(jīng)驗的自然人客戶T日申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，營業(yè)部經(jīng)辦人應(yīng)在( )交易日后，為其在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。

　　A.T+5

　　B.T+1

　　C.T+3

　　D.T+2

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　　3.按照滬深300指數(shù)的分級靠檔方法，某股票流通本比例為35%，則加權(quán)比例是( )。

　　A.0.4

　　B.0.5

　　C.0.35

　　D.0.3

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　　4.在Ms=m*B中，m是貨幣乘數(shù)，B是基礎(chǔ)貨幣，Ms是( )。

　　A.貨幣需求

　　B.虛擬貨幣

　　C.貨幣供給

　　D.名義貨幣

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　　5.非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)股息多少上，而是在( )上。

　　A.表決順序

　　B.分配順序

　　C.認(rèn)股順序

　　D.參與順序

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　　6.反映一家公司的股票市值對其凈資產(chǎn)的倍數(shù)的指標(biāo)是( )。

　　A.市凈率倍數(shù)

　　B.市盈率倍數(shù)

　　C.市銷率倍數(shù)

　　D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)

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　　7.證券經(jīng)營機構(gòu)是指專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，證券服務(wù)機構(gòu)是指為債券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的( )機構(gòu)。

　　A.公司

　　B.法人

　　C.投資

　　D.金融

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　　8.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的( )，幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力。

　　A.誠信記錄

　　B.法定業(yè)務(wù)范圍

　　C.股權(quán)結(jié)構(gòu)

　　D.財務(wù)狀況

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　　9.我國基金監(jiān)管法律法規(guī)體系的核心是( ) 。

　　A.《基金運作管理辦法》

　　B.《證券法》

　　C.《證券投資基金法》

　　D.《基金管理公司管理辦法》

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　　10.下列選項中， 協(xié)助財政部、證監(jiān)會對具有證券評估資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)進行管理的是( ) 。

　　A.工商管理部門

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會各地監(jiān)管局

　　D.中國資產(chǎn)評估協(xié)會

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　　1.關(guān)于證券投資者保護基金有限責(zé)任公司設(shè)立的意義，下列說法正確的是( )。

　�、�.可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險時根據(jù)國家政策規(guī)范地保護投資者權(quán)益

　　Ⅱ.有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心

　�、�.有助于防止證券公司個案風(fēng)險的傳遞和擴散

　�、�.有助于我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放包含( )。

　�、�.在國際資本市場募集資金

　�、�.開放國內(nèi)資本市場

　　Ⅲ.有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場

　�、�.對我國香港和澳門地區(qū)的開放

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.關(guān)于基金資產(chǎn)估值責(zé)任的說法，正確的是( )

　�、�.我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人

　�、�.我國QDⅡ基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人為境外托管人

　　Ⅲ.基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任

　�、�.會計師事務(wù)所對基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　4.商業(yè)股票市場的特點有( )。

　�、�.資本成本比較低

　　Ⅱ.融資靈活性強

　�、�.有利于提高發(fā)行公司的信譽

　�、�.對利率的變動不靈敏

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　5.具有股權(quán)稀釋效應(yīng)的公司債券有( )。

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　Ⅱ.可分離交易債券

　�、�.附認(rèn)股權(quán)證公司債

　�、�.可交換公司債券

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　6.關(guān)于債券收益率的說法，正確的是( ) 。

　�、�.債券發(fā)行人信用級別越高，信用利差越大

　�、�.債券的條款越有利于債券投資者，投資者所要求的收益率越低

　�、�.債券流動性與債券收益率成正比

　�、�.債券投資者的稅收狀況將影響其稅后收益率

　　A.Ⅱ、 Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　7.關(guān)于記賬式國債承銷的說法，正確的是( ) 。

　�、�.記賬式國債是種無紙化國債，主要通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、信托投資公司等機構(gòu)，以及通過證券交易所的交易系統(tǒng)向具備證券交易所國債承購包銷團資格的證券公司、保險公司和信托投資公司及其他投資者發(fā)行

　�、�.記賬式國債發(fā)行招投標(biāo)工作通過“財政部國債發(fā)行招投標(biāo)系統(tǒng)”進行，國債承銷成員通過上述系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端投標(biāo)

　�、�.記賬式國債債權(quán)確認(rèn)時間按國債發(fā)行款劃入財政部指定的資金賬戶的時間確定

　�、�.非國債承銷團成員通過分銷獲得的國債債券額度，在分銷期內(nèi)可以自行轉(zhuǎn)讓

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　8. 在我國，投資主體的不同性質(zhì)，將股票分為( )。

　　Ⅰ.國家股

　�、�.法人股

　�、�.社會公眾股

　�、�.外資股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.下列屬于存托憑證對投資者的優(yōu)點的有( )

　�、�.以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行結(jié)算

　�、�.上市交易的ADR須經(jīng)SEC注冊，有助于保障投資者權(quán)益

　�、�.上市公司發(fā)放股利時，ADR 投資者能及時獲得，而且是以美元支付

　�、�.某些機構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.一般來講，證券市場監(jiān)管的對象包括( )。

　　Ⅰ.證券發(fā)行主體

　�、�.證券投資者

　　Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)

　�、�.證券服務(wù)機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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