1.利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于( )建立起來的。

　　Ⅰ.市場預(yù)期理論

　�、�.流動(dòng)性偏好理論

　　Ⅲ.市場分隔理論

　�、�.理性預(yù)期理論

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.關(guān)于證券交易所特征的說法，正確的是( )。

　　Ⅰ.有固定的交易場所和交易時(shí)間

　　Ⅱ.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　�、�.一般投資 者可以直接進(jìn)入交易所買賣證券

　�、�.通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　3.中小企業(yè)板是在深圳證券交易所主辦市場中設(shè)立的一個(gè)( )的板塊。

　�、�.運(yùn)行獨(dú)立

　　Ⅱ.監(jiān)察獨(dú)立

　�、�.代碼獨(dú)立

　�、�.指數(shù)獨(dú)立

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.目前，我國證券投資基金發(fā)行價(jià)格的構(gòu)成主要包括( )。

　�、�.基金面值

　�、�.預(yù)期分紅

　�、�.發(fā)售費(fèi)用

　�、�.發(fā)起人利潤

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　5.金融債券的發(fā)行目的主要是( )。

　　Ⅰ.籌資用于某種特殊用途

　�、�.改變金融機(jī)構(gòu)本身資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)

　�、�.提高被動(dòng)負(fù)債

　�、�.引進(jìn)戰(zhàn)略投資者

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　6.在基金份額發(fā)售前，基金管理人需要編制并披露( ) 等文件。

　　Ⅰ.基金合同

　�、�.基金招募說明書

　　Ⅲ.基金托管協(xié)議

　�、�.基金份額發(fā)售公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.以下屬于我國證券登記結(jié)算制度的是( )

　　Ⅰ.證券實(shí)名制

　�、�.貨銀對付的交收制度

　　Ⅱ.分級結(jié)算制度

　�、�.凈額結(jié)算制度

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.關(guān)于國債，下列說法正確的有( )。

　�、�.國債的發(fā)行主體是國家

　�、�.目前國債現(xiàn)貨不允許賣空

　�、�.國債可以回購

　�、�.國債經(jīng)營機(jī)構(gòu)代保管的國債券必須與自營的國債券分賬管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.按投資市場分類，股票基金可分為( )。

　�、�.國內(nèi)股票基金

　�、�.國外股票基金

　　Ⅲ.全球股票基金

　�、�.成長型股票基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　10.公開披露基金信息，不得有的行為包括( )。

　�、�.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　�、�.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

　�、�.違規(guī)承諾受益或承擔(dān)損失

　�、�.詆毀其他基金管理人、基金委托人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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