1.基金性質(zhì)的機構投資者包括( )。

　�、�.證券投資基金

　　Ⅱ.社�；�金，

　　Ⅲ.企業(yè)年金

　�、�.社會公益基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.關于證券業(yè)協(xié)會職責的說法，正確的是( ) 。

　�、�.對違反法律、行政法規(guī)或證券業(yè)協(xié)會章程的行為給予紀律處分

　�、�.負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和執(zhí)業(yè)注冊

　�、�.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范

　�、�.負責對上市公司股東名冊進行登記

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　3.金融期貨具備的功能包括( )。

　　Ⅰ.套期保值

　�、�.價格發(fā)現(xiàn)

　�、�.投機

　�、�.套利

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　4.關于基金份額持有人信息披露義務的說法，正確的是( )

　�、�.基金份額持有人自行召集持有人大會的，應至少提前10日公告持有人大會的相關事項

　�、�.持有人大會召開后，基金管理人、托管人不履行相關信息披露義務的，召集持有人大會的基金份額持有人應當履行相關義務

　�、�.代表基金份額5%以上的份額持有人可以根據(jù)需要自行召集基金份額持有人大會

　　Ⅳ.基金份額持有人的信息披露義務主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會相關的披露義務

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　　5.2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務發(fā)展的特點包括( )。

　　Ⅰ.發(fā)行規(guī)模大幅度增長

　�、�.種類增多，發(fā)起主體增加

　�、�.機構投資者范圍增加

　�、�.二級市場交易尚不活躍

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

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　　6.影響債券現(xiàn)金流的因素包括( ) 。

　　Ⅰ.債券的稅收待遇

　�、�.計付息間隔

　�、�.債券的嵌入式期權條款.

　�、�.票面利率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　7.股份公司定向增發(fā)的特定對象包括( )

　　Ⅰ.公司控股股東

　�、�.與公司業(yè)務有關的企業(yè)

　　Ⅲ.證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機構

　　Ⅳ.公司董事、員工

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　8.關于法人財產(chǎn)權的說法，正確的是( )

　�、�.規(guī)范的公司能夠有效地實現(xiàn)出資者所有權與法人財產(chǎn)權的分離

　　Ⅱ.在企業(yè)改組為股份公司后，公司擁有包括各出資者投資的各種財產(chǎn)而形成的

　　法人財產(chǎn)權

　�、�.法人財產(chǎn)權從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題

　�、�.公司法人財產(chǎn)的獨立性是公司作為獨立民事主體存在的基礎

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　9.關于金融市場的說法，正確的是( )。

　�、�.現(xiàn)代金融市場的一個重要趨勢是機構投資者的比重逐漸提高

　　Ⅱ.越是發(fā)達的金融市場，越離不開金融中介機構的參與

　�、�.金融中介機構越發(fā)達，金融市場功能越完善

　�、�.金融市場上的參與各方是以信用為基礎的借貸關系和委托代理關系

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　10.下列關于中國證券業(yè)協(xié)會監(jiān)事會的說法，正確的是( )。

　�、�.監(jiān)事會是協(xié)會工作的監(jiān)督機構

　�、�.監(jiān)事會每年至少召開一次會議

　�、�.監(jiān)事會會議須三分之二以上成員出席

　　Ⅳ.監(jiān)事會決議須經(jīng)到會監(jiān)事會成員三分之二以上表決通過

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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