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　　1.港股通交易以港幣報價，投資者以( )交收。

　　A.歐元

　　B.港幣

　　C.美元

　　D.人民幣

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　　2.場外交易市場的功能不包括( )。

　　A.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所

　　B.拓寬融資渠道

　　C.改善大中型企業(yè)融資環(huán)境

　　D.提供風險分層的金融資產(chǎn)管理渠道

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　　3.股指期貨競價交易中采用最大成交量原則，確定成交價格的制度是( )。

　　A.集合競價

　　B.連續(xù)競價

　　C.委托競價

　　D.拍賣競價

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　　4.根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務指引》規(guī)定，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。

　　A.100%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.20%

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　　5.下列關(guān)于債券風險結(jié)構(gòu)和期限結(jié)構(gòu)的說法，錯誤的是( )。

　　A.信用利差是用來表示不同信用等級債券之間的收益率差

　　B.債券期限與收益率的關(guān)系被稱為利率的期限結(jié)構(gòu)

　　C.不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，反映在收益率上的區(qū)別被稱為利率的風險結(jié)構(gòu)

　　D.經(jīng)濟蕭條時期，低等級債券與無風險債券之間的收益率差通常比較小

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　　6.證券服務機構(gòu)制作、出具的文件有誤導性陳述而給他人造成損失的，應當與發(fā)行人，上市公司承擔( )。

　　A.首要賠償

　　B.連帶賠償

　　C.補充賠償

　　D.比例賠償

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　　7.關(guān)于權(quán)證，下列說法錯誤的是( )。

　　A.權(quán)證有交易的價值

　　B.歐式權(quán)證僅可以在到期日當日行權(quán)

　　C.權(quán)證持有人只有權(quán)買入股票

　　D.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)

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　　8.下列各種風險管理方法中，( )能夠降低非系統(tǒng)性風險，但不能降低系統(tǒng)性風險。

　　A.風險分散

　　B.風險轉(zhuǎn)移

　　C.風險規(guī)避

　　D.風險防御

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　　9.在我國，憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷，這種資格一般由( )每年確定。

　　A.財政部和中國證監(jiān)會

　　B.財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會

　　C.財政部和中國人民銀行

　　D.中國證監(jiān)會和中國人民銀行

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　　10.在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)應對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過( )年。

　　A.1

　　B.6

　　C.10

　　D.3

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