(1) 基金托管人的職責包括()。

　�、瘛�按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　�、颉�對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶

　�、�、安全保管基金財產(chǎn)

　�、�、辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項

　　A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　(2)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而()都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

　�、瘛⒒�金管理人Ⅱ、基金發(fā)起人Ⅲ、基金托管人Ⅳ、基金投資人

　　A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅲ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ

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　　(3) 下列關于股票內在價值與市場價格之間關系的說法，正確的是()。

　�、�、股票的內在價值決定股票的市場價格

　�、颉⒐善钡氖袌鰞r格決定股票的內在價值

　�、�、股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動

　�、�、股票的內在價值總是圍繞其市場價格波動

　　A: Ⅱ、Ⅳ

　　B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅲ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　(4) 普通股股東的權利包括()。

　　Ⅰ、出席股東大會，參與公司重大決策

　�、颉⒉殚喒�司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告，有權對公司的經(jīng)營提出建議后者質詢

　�、�、在股份公司解散清算時，有權要求取得公司的剩余財產(chǎn)

　�、簟⒁婪ㄞD讓其所擁有的公司股份

　　A: Ⅱ、Ⅳ

　　B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　(5) 下列選項中，屬于宏觀經(jīng)濟風險特征的是()。

　　Ⅰ、潛在性Ⅱ、或然性Ⅲ.隱藏性Ⅳ、累積

　　A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　6) 下列關于普通股股東表決權的說法，正確的是()。

　�、�、普通股股東對公司重大決策參與權是平等的

　�、�、股東每持有一份股份，就有一票表決權

　�、�、對于各個股東來說，其表決權的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定

　　Ⅳ、普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權

　　A: Ⅱ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　(7) 我國機構投資者可以分為()。

　�、�、政府機構Ⅱ、金融機構Ⅲ、各類基金Ⅳ、個人投資者

　　A: Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　(8) 下列關于我國混合資本債券特征的說法中，正確的是()。

　　Ⅰ、自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權

　�、�、自發(fā)行之日起10年內不得贖回

　�、� .自發(fā)行之日起10年內具有1次贖回權

　　Ⅳ、期限在15年以上

　　A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　(9) 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當符合的條件包括()。

　�、�、凈資本不低于2億元人民幣

　　Ⅱ、具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　�、�、最近一年未受過刑事處罰或者行政處罰

　�、�、具有良好的法人治理結構、完備的內部控制制度和風險管理制度，并得到有效的執(zhí)行

　　A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　(10) 間接融資通過金融中介可以減少資金供給方的風險，具體表現(xiàn)為()。

　�、瘛⒃陂g接融資中，資金需求者和資金初始供應者之間不發(fā)生直接借貸關系

　　Ⅱ、相對于直接融資來說，間接融資的信譽程度較高

　�、�、通過金融中介的間接融資均屬于借貸性融資,到期均必須返還，并支付利息，具有可逆性

　�、�、間接融資的主動權在很大程度上受金融中介支配，世界各國對于金融機構的管理一般都較嚴格，使間接融資風險性相對較小，融資的穩(wěn)定性較強

　　A: Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅱ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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